商务部办公厅关于实施生猪屠宰企业资质等级认定试点工作的通知
商务部办公厅
商务部办公厅关于实施生猪屠宰企业资质等级认定试点工作的通知
商运字[2006]8号
为进一步贯彻落实《生猪屠宰管理条例》及《国务院关于进一步加强食品安全工作的决定》（国发〔2004〕23号）文件精神，规范生猪定点屠宰企业的行为，促进屠宰行业技术进步，为消费者消费优质肉提供一个选择机会，为“加强畜禽屠宰业管理，打破地方封锁，鼓励质量优、信誉好、品牌知名度高的食品在全国流通”创造条件，商务部决定对生猪定点屠宰企业实行资质等级认定试点工作（以下简称资质等级认定）。现将有关事项通知如下：
一、认定范围
资质等级认定是指商务主管部门依据《生猪屠宰企业资质等级要求》(SB/T 10396-2005)行业标准，并按照规定程序对生猪定点屠宰企业的基本资质、环境和建设、设施和设备、屠宰加工、屠宰检验、卫生控制、运输条件和产品质量进行审查，确认其资质等级的活动。
资质等级认定范围：为保证资质等级认定工作的有效开展，为全面开展此项工作积累经验，决定先以北京、河北、黑龙江、山东、河南、湖北和四川等七省市作为资质等级认定试点省市，并逐步向全国推广。本次资质认定范围为试点省市内依照《生猪屠宰管理条例》批准设立的生猪定点屠宰企业。如果一个企业有多个分厂，应按照各厂的实际情况分别认定等级。同时，按照属地管理的原则，一个企业在不同地区设立分厂，分厂应向所在地区商务主管部门申请资质等级认定（未在本次试点省市范围内的分厂暂不进行资质等级认定）。
二、组织管理
商务部统一组织生猪屠宰企业资质等级认定试点工作，并负责试点省市四☆级以上企业的资质等级认定；试点省市的省级商务主管部门（以下简称省级商务主管部门）负责本地区三☆级以下企业的资质等级认定。
商务部和省级商务主管部门分别成立商务部生猪屠宰企业资质等级认定专家委员会（以下简称商务部专家委员会）和省级生猪屠宰企业资质等级认定专家委员会（以下简称省级专家委员会），并分别成立资质等级认定审查组（以下简称审查组），具体负责资质等级认定工作的实施。
（一）商务主管部门在资质等级认定试点工作中的具体要求
1.商务部负责制定认定管理工作程序及相关的管理制度；协调各地资质等级认定工作；监制并管理证书、标牌和标志；监督指导商务部专家委员会的工作；负责试点省市四☆级以上企业资质等级认定的批准、发牌、发证和公告。
2.省级商务主管部门负责本地区的资质认定管理工作；监督指导省级专家委员会的工作；负责本地区三☆级以下企业资质等级认定的批准、发牌、发证和公告。
（二）专家委员会和审查组的职责及人员组成
1.商务部专家委员会
由商务部组织行业管理部门、科研机构和行业协会等专家组成，人数为15人。其主要职责是：根据省级商务主管部门文件审查的结果，委派审查组对申请四☆级以上资质等级认定的企业进行现场审查，并根据审查组的现场审查报告认定企业资质等级。
2.省级专家委员会
由省级商务主管部门根据商务部的统一要求，组织本地区的行业管理部门、科研机构和行业协会等专家组成，人数为9人。其主要职责是：组织审查组对本地区所有申请企业进行文件审查，委派审查组对本地区申请三☆级以下资质等级的企业进行现场审查，并根据审查组的现场审查报告认定企业资质等级。
3.审查组
审查组由具备相关专业技术背景，并获得“生猪屠宰企业资质等级认定资格证书”的人员（以下简称审查员）组成，每个审查组成员一般为3人，可根据企业规模增至5或7人。审查组组长由专家委员会指定，实行组长负责制。其主要职责是：按照规定程序对申请资质等级认定的企业进行现场审查，并向专家委员会提交审查报告。
省级商务主管部门根据本地区资质认定工作的需要，建立资质等级认定专家库，将获得“生猪屠宰企业资质等级认定资格证书”的审查员纳入专家库进行管理。在资质等级认定试点工作中。审查组成员由专家委员会从专家库中随机抽取。
三、认定程序
（一）申请及受理
省级商务主管部门按照规定的时间和程序组织本地区企业申请，并在收到企业申请材料后由省级专家委员会做出是否受理的决定。受理的，进入文件审查阶段，不予受理的，应向企业说明理由。
（二）文件审查
省级专家委员会组织审查组负责本地区所有申请企业的文件审查工作，并将通过审查的申请四☆级以上资质认定企业的材料报送商务部。
通过文件审查的企业，进入现场审查阶段；未通过文件审查的企业，审查组应提出理由及整改指导意见，并通知企业。
（三）现场审查
申请三☆级以下资质认定的企业由省级专家委员会委派审查组进行现场审查；申请四☆级以上资质认定的企业由商务部专家委员会委派审查组进行现场审查。审查组应接受专家委员会的领导并严格按照有关管理程序和要求开展工作，审查组组长对其负责审查项目的过程及结果负责。
现场审查结束后，审查组提出审查意见后报相应的专家委员会进行资质等级认定。
（四）等级认定
1. 三☆级以下企业的认定
省级商务主管部门根据省级专家委员会提出的认定意见审定企业资质等级。通过认定的，由省级商务主管部门向企业发放资质等级证书、标牌，授权其使用资质认定等级标志，同时将认定批准结果分别报商务部备案、抄送当地省（市）人民政府并向社会公告。未通过认定的，由省级专家委员会提出整改指导意见，企业整改结束后再次进行资质认定申请。
2. 四☆级以上企业的认定
商务部根据商务部专家委员会提出的认定意见审定企业资质等级。通过认定的，由商务部向企业发放资质等级证书、标牌，授权其使用资质认定等级标志，同时向社会公告。未通过认定的，由商务部专家委员会提出整改指导意见，企业整改结束后再次进行资质认定申请。
为保证资质等级认定试点工作的公正、公平和科学性，对资质等级认定结果有异议的，申请企业可在认定结果公布之日起15个工作日内向省级商务主管部门或商务部申请复评。商务主管部门应在15个工作日内做出是否受理的决定，对决定受理的企业应在30个工作日内做出复评结论，并将结果公布和通知企业。
四、监督管理
（一）企业资质等级认定实行动态管理。商务部和省级商务主管部门每两年对已经认定的企业进行一次复审。复审合格的企业，可以继续使用资质等级认定证书、标牌和标志，并接受专家委员会的监督管理；复审不合格的企业降低或者撤消资质等级证书，并予以公告。
（二）企业申请晋级需在取得证书满一年后进行申报，并按照申报等级要求进行认定。
（三）生猪屠宰企业应当在其生产经营场所的醒目位置张贴或悬挂认定标牌；并可在宣传材料等信息载体和产品包装上印制认定标志。印制认定标志时可根据需要将认定标志按比例放大或者缩小，但不得变形、变色。
（四）有下列情形之一的，商务主管部门应当撤销企业资质等级认定证书，停止其使用认定标牌和标志，并予以公告：
1.丧失相应的资质条件，不具备相应生产经营能力的；
2.停产超过3个月的；
3.因违反有关规定一年内受到两次以上处罚的；
4.检疫、检验制度不落实的；
5.屠宰注水猪、出厂注水肉的；
6.出现其他较严重违法违章行为的。
（五）资质等级晋升或被做出降级处理的企业，商务主管部门应在1个月内督促其及时更换新的等级标志、标牌和证书。
（六）商务部对所有认定的企业进行不定期的抽检，对资质等级予以确认。
五、工作要求
（一）省级商务主管部门应加强对生猪屠宰企业资质等级认定试点工作的组织领导，严格按照规定的权限、程序和要求开展工作。
（二）四☆级以上企业的认定试点工作自本通知发布之日起6个月内完成，三☆级以下企业的认定试点工作自本通知发布之日起一年内完成。省级商务主管部门应结合本地区实际情况，制定相应的工作计划并予以落实。
（三）资质等级认定试点工作结束后，商务部结合试点省市资质等级认定工作经验，制定向全国范围推广的资质等级认定工作实施方案。
（四）资质等级认定人员必须遵循客观、科学、公正、高效的原则，恪尽职守，严格按照有关标准和工作程序的要求，实事求是做出认定判断，保证认定试点工作质量。
（五）若资质等级认定结果与实际不符或发现有违反本通知及相应的工作程序和要求，进行暗箱操作、徇私舞弊的，一经查实，予以严肃处理。
（六）未经认定和认定不符合一☆级以上要求的企业由省级商务主管部门向社会公告并抄送当地人民政府。
（七）省级商务主管部门应根据认定工作的需要确定专家库人数，请于2006年3月20日前将负责本省市资质认定试点工作的联系人及本省市推荐的专家委员会成员名单及联系方式（见附件）报商务部畜禽屠宰管理办公室，同时将电子版发送至zhongh_scyx@mofcom.gov.cn。
联系人：张萍萍、冯梁
电 话：010－85226327、010-85226422
传 真：010-65135863
地 址：北京市东城区东安门大街82号
邮 编：100747
附件：试点省市资质认定试点工作联系人及专家委员会成员推荐名单
二〇〇六年三月三日
附件：试点省市资质认定试点工作联系人及专家委员会成员推荐名单
（商务主管部门盖章）
姓名 单位 职务 联系电话 传真 E-mail 工作经历
本省市资质认定试点工作 联系人
专家委员会成员 推荐名单
（可复印）
［提要］在经济飞速发展的今天，债权转让越来越被群众所熟知和接受，它促进了交易的便捷性和灵活性。但仅有债权人与受让人之间关于债权转让的约定，尚不能完全实现债权转让制度设立的法律价值，还需要有债务人的配合履行，才能达到债权转让的最终目的。
一、债权转让的概述
债权转让，又称债权让与或合同权利的转让，是指债权人通过协议将其债权全部或者部分转让给第三人的行为。债权在全部让与时，受让人取代原债权人成为合同关系的新债权人，原债权人脱离合同关系；在部分让与时，受让人作为第三人将参加到原合同关系之中，与原债权人共同享有债权。此时，合同权利人一方已由一人变成数人，合同之债成为多数人之债。
债权转让的生效条件：
1、必须是合法有效的债权且不得违背社会公共利益。债权的有效存在是债权转让的前提。以无效的债权转让他人，或者以已经消灭的债权转让他人，是转让的标的不能。这种限制性规定的意义在于防止受让人、国家、集体利益受损。
2、转让不得改变债权的主要内容。债权作为法锁的观念虽已消失，但债权转让只是主体上的变更，如果存在债的主要内容变更，则发生新的合同关系，而不属于转让性质。
3、债权的转让人与受让人必须达成债权转让的协议。债权转让是一种处分行为，必须符合民事行为的生效条件。转让人主体必须符合资格，即具有处分能力，是完全的民事行为能力人。双方的意思表示必须真实，不是真实的意思表示，债权转让无效。如果一方当事人欺诈、胁迫或乘人之危，转让无效。合同被撤销后，受让人已接受债务人清偿的，应作为不当得利返还原债权人。
4、转让的债权必须具有可转让性。根据债的有关原理，某些合同是不可让渡的，其债权也应不可转让。一种是基于个人信任关系而发生的债权、以特定身份关系为继承的债权、不作为的债权、因继承发生的遗产给付请求权。第二种为属于从权利的债权。从权利随主权利的移转而移转，若将从权利和主权利分开单独转让，则为性质上所不允许。第三种是依合同当事人约定不得转让的债权。按照当事人意思自治原则，当事人对债权转让的禁止可以在合同中约定，也可以在合同订立之后另行约定，但必须在债权尚未转让之前作出，否则转让有效。第四种是依法律规定不得转让的债权。
5、债权的转让必须通知债务人。《合同法》第80条规定：“债权人转让权利的，应当通知债务人，未经通知，该转让对债务人不发生效力。”
6、债权转让必须遵守一定程序和手续。一般合同的成立是当事人自愿原则，但《合同法》第87条也规定：“法律、行政法规规定转让权利或者转移义务应当办理批准、登记等手续的，依照其规定。”
二、债权转让履行通知义务的主体及通知方式
司法实践中发生的债权转让纠纷有许多是与通知义务的主体是否正确有关。而《合同法》对这一问题的规定也不明确。因此有人认为应由转让人通知，也有人认为由让与人或受让人通知均可以，只要实际通知了债务人即可。
笔者认为，该通知义务只能由债权人履行才是有效的，理由如下：
1、从债权转让的通知的效力及合同相对性原则看。债权转让具有两方面的效力，一是对内效力，即债权转让人与受让人之间转让合同的效力。二是债权转让对债务人或第三人产生的效力。在通知未到达债务人前，其债权转让协议仅在债权转让人与受让人之间发生效力，对债务人不发生效力。既然对债务人不生效力，则不能由债务人向受让人作出通知，也不能由受让人向债务人作出通知。即使根据合同的相对性原则，只有合同当事人一方能够向合同的另一方当事人基于合同提出请求，不能向无合同关系的第三人主张。而此时债务人尚未加入到债权转让关系中，受让人与债务人之间并没有发生合同关系，债务人不是合同的一方当事人，那么受让人就没有资格向债务人作出通知。而在正式通知以前，合同关系仍只存在于债权人和债务人之间，而债务人与受让人没有发生合同义务，所以应当只能由债权人履行通知义务。
2、倘若可以由受让人通知，那么可能出现这样的情况：在债权人没有作出通知的情况下，受让人向债务人作出通知，要求债务人向其履行，债务人作出履行后，债权人否认转让关系的存在，要求债务人继续履行，这样极易发生纠纷。抑或根本不存在债权转让关系，第三人制造虚假的债权转让凭证并通知债务人履行，债务人履行后，债权人持原债权凭证主张债权，这样债务人便有可能陷入连环的诉讼中，增加了当事人的诉累。而如果规定只能由债权人履行通知义务便可以减少或避免虚假债权转让后发生的一系列纠纷。因为规定由债权人通知后，受让人的通知便不发生效力，则受让人虚假的债权转让便没有了市场。相应地由债权人履行通知义务，债务人便可以凭债权人履行通知的行为验证债权转让的真实性，因为只有债权人才能对自己的行为负责和作出真实的意思表示。同时在债权多重让与，都没有履行通知义务时，谁才是真正受让人？如果可以由受让人通知，势必会造成多个受让人主张该让与的债权，并出示相关通知的证据，而此时却难以确定受让人的优先权。规定由债权人通知，则此时可以由债权人作出选择，确定债权的受让人。因为债权的让与是基于让与人的意思而发生的转让，也只有真实的意思表示通知到债务人才能发生债权转让的效力。综上，无论是从法条规定看，还是从有利于实践操作及避免纠纷看，债权转让通知义务的主体只能是债权人。
三、债权转让后债权转让人应承担的责任
1、债权转让后债权转让人应该对债权的瑕疵负担保责任。为了保护债务人的利益，特别是在合同中既有债权又有债务的情况下，单纯转让债权很可能造成债务人利益的损害，所以我国《合同法》在规定债权转让中赋予债务人抗辩权和抵销权。《合同法》第82条规定：“债务人接到债权转让通知时，债务人对让与人的抗辩，可以向受让人主张。”《合同法》第83条规定：“债务人接到债权转让通知后，债务人对让与人享有债权，并且债务人的债权先于转让的债权到期或同时到期的，债务人可以向受让人主张抵消。
2、债权转让后债权转让人对债务人履行不能不承担担保责任。当合同债权全部转让的协议生效后，原债权人与债务人的债权债务关系不再存在，因而债的主体发生变化，由第三人与原债务人形成了新的债权债务关系。原债权人因转让协议的生效而完全退出原来债的关系，丧失债权人的地位，对债务人的不履行或者不适当履行，原债权人不再享有权利，当然对债务人履行不能也不负担保责任。
四、审判实践中债权转让有关问题
1、时效中断与丧失了时效的债权可否转让。虽然债权转让通知的本意或目的在于指示债务人向债权受让人履行债务，但也含有向债务人主张债权的意义。因此，按照诉讼时效中断中关于请求的规定，债权转让应该构成时效中断。诉讼时效已经丧失的债权也仍然可以转让。因为在民法原则中，当事人自愿原则尤为重要。虽然已经完成了诉讼时效，但债务人尚有自愿履行债务的可能，且债务人履行之后不得以诉讼时效完成为理由请求返还。因此，丧失了诉讼时效的债权仍然可以转让。如果债权转让后，债务人以诉讼时效丧失提出抗辩，受让人则可以转而请求转让人赔偿损失。
2、债权转让可否牟利。我国《民法通则》第91条规定，合同的转让不得牟利。但这里所将的牟利是指非法倒卖合同、牟取非法所得并危害社会经济秩序的行为而言的。在市场经济条件下，合同的转让特别是权利的转让，大都是有偿行为，转让人转让其权利收取一定的利益或合理的报酬。“债权作为商品进入市场与其他商品并无本质区分。它们都受市场经济之共同法则即价值规律的制约。因此，表现于债权让与在可谋利上即为其价格受市场调节，此种调节的结果很可能就使让与人获得的不仅仅是一定利益，而是较为丰厚的利益。我们认为，只要是不为暴利的情况下，此种利益应得到保护，因为这是对其风险的回报，市场经济理应如此。” 如果将有偿的转让行为都作为非法牟利对待，实际上是禁止了合同的转让，对于搞活流通、增进交易、促进社会财富增长非常不利。所以不能将有偿转让行为等同于非法牟利行为。
3、可撤销的债权可否转让。可撤销法律行为在撤销权人行使撤销权之前，属于效力待定的债权。这是因为撤销权人可能不行使撤销权，而使债权成为有效的债权。既然有效债权，则也可以转让。但应注意，如果债务人以诉讼时效完成为由拒绝履行债务或行使撤销权而使债权归于无效，受让人可以因此主张债权转让无效。
参考资料：
［1］崔建远：《合同法》（第三版），法律出版社2003年版，第173 页。
