从诉权看民事诉讼启动主体的扩大
金涛
中南财经政法大学法学院 湖北武汉 430074
[内容提要]：宪法赋予公民的基本权利如果没有制度保障就形同空文，诉权正是这种保障之一。我国《民事诉讼法》第一百零八条第1款的规定不恰当地缩小了民事诉讼启动主体范围，限制了公民的诉权。目前学界所通行的诉权二元论所存在的缺陷也不利于对诉权进行完善的保护。有必要从这两方面着手对诉权进行探讨，为民事诉讼主体资格的扩大提供理论上的支持。
[关键词]：诉权 权利保护要件 启动主体 制度构建
我国《民事诉讼法》第一百零八条第1款规定，民事诉讼的原告必须是与案件有直接利害关系的公民、法人和其他组织。这种直接利害关系通常被定义为两层含意：请求法院保护的民事权益属于自己或受自己管理、支配并且这种利害关系是形式上的。由此可知，与案件没有直接利害关系的人不得提起民事诉讼。这种对诉讼启动主体适格性的限定过于狭窄，不利于对公民权益的保护。本文将结合《民事诉讼法》的相关规定对诉权及民事诉讼主体资格的扩大进行分析，浅作探讨。
一、诉权是宪法权利
自然法观念孕育阶段，民众所享有的基本权利中便包含着一个重要原则：“当事人具有提起诉讼的权利”（nemo judex sine actore）。随着近代资本主义国家的建立和西方法治的发展，诉权被许多国家确立为公民基本宪法权利之一。最具代表性的是《美利坚合众国宪法》修正案，其第５条和第６条规定民众享有接受裁判、第７条规定民众在民事诉讼中享有接受陪审裁判的诉讼权保障。基于二战期间人权被漠视与任意践踏的残酷现实，现代国家，尤其是德、日、意等国特别注重对人基本权利的保护，诉权理论也得到了进一步发展。日本新宪法对公民基本权利保障中包含了对民众诉权的保障，新宪法第３２条规定：“不得剥夺任何人在法院接受审判的权利。”《意大利共和国宪法》第２４条规定：“任何人为保护自己权利与合法利益，得提起诉讼。”一些国际公约也对诉权的保障做了相应的规定。《世界人权宣言》第１０条规定：“人人于其权利与义务受判定时及被刑事控告时，有权享受独立无私之法庭之绝对平等不偏袒且公开之听审。”《公民权利及政治权利的国际公约》第１４条第１款规定：“所有的人在法庭和裁判所前一律平等。在判定对任何人提出的任何刑事指控或确定在一件诉讼案件中的权利和义务时，人人有资格由一个依法设立的合格的、独立的和无偏倚的法庭进行公正的和公开的审讯”。
相反，我国现行宪法甚至没有对诉权作出明确规定。我国宪法规定了公民的基本权利，这些权利一旦受到侵犯，公民即有提起诉讼、通过国家司法程序以实现其权利或恢复其权利原始状态的权利。要寻求国家公权利救济就必须向司法机关提出请求，必然涉及到诉权的行使。诉权的重要性绝不亚于宪法基本权利中的任何一种。而我国宪法却未将其列为公民的基本权利，因此从宪法层面上讲公民的诉权是缺乏保障的。虽从有关的诉讼制度及我国已加入有关人权的国际公约之事实可看出，我国事实上承认国民的诉权。但在诉权国际化、宪法化和对外交往日益频繁的趋势下，在宪法中明文规定诉权为基本权利以突显其宪法性地位有十分的必要。
二、民事诉权的内涵与外延
民事诉权是诉权的一种，指当事人请求法院行使审判权保护其民事权益的权利。我国现行民事诉权理论是从前苏联移植过来的，虽然我国学者在移植时对其理论进行了一定的修改，但并未改变其二元论的实质。一般认为诉权包括两层含义：程序意义上的诉权和实体意义上的诉权。对于两者之含义国内学界又有不同的争论：
1、程序意义上的诉权：(a)法定权利说：程序意义上的诉权是民事诉讼法赋予当事人进行诉讼的基本权利；(b)请求司法救济说：程序意义上的诉权是当事人请求法院给予司法救济的权利；(c)诉讼程序请求资格说：程序意义上的诉权是民事争议主体依据民事诉讼法获得的要求法院开始和进行诉讼程序以解决相关民事权利争议的请求资格。
2、实体意义上的诉权：(a)实体请求权说：实体意义上的诉权是当事人根据实体法规定通过人民法院向对方当事人主张实体请求的权利；(b)实体权利实现说：实体意义上的诉权是当事人请求法院通过审判强制实现其民事权益的权利；(c)实体权利请求资格说：实体意义上的诉权是当事人一方依据实体法规定获得的，通过诉讼程序向相对方主张实体权利的请求资格。
法定权利说的缺陷在于，若法律没有赋予，或限制当事人进行诉讼，当事人程序上的诉权即被剥夺或限制，其实体权利无法受到有效保护。我国《民事诉讼法》的规定就有此嫌疑。请求司法救济说把司法权架于公民诉权之上，司法救济似乎成为国家的恩赐，没有正确定位司法权。请求资格说把诉讼权表述成一种资格，把诉讼主体看作是民事案件的一个程序和实体的启动主体看待，一旦法院做出确认诉讼主体资格的确认行为，主体之诉权就得到了实现，并不关注具体诉权内容的实现。
诉权作为公民的基本权利，未经法定程序不可被剥夺；作为一个整体，贯穿于整个民事诉讼过程并为诉讼主体在诉讼过程中平等地享有。结合我国当前的诉权理论并借鉴德、日及我国台湾地区民事诉讼法学者的观点，可引入权利保护要件说，把诉权的存在归于权利保护要件的成立。
权利保护要件可分为诉讼上的权利保护要件和实体上的权利保护要件。
1、诉讼上的权利保护要件
诉讼上的权利保护要件包括当事人适格要件和保护必要的要件。
当事人适格要件是指当事人就特定的诉讼标的有实施诉讼的权能。这一要件与我国民事诉权理论中所指的程序上的诉权有相似之处。只要具备这一要件，当事人就可以向法院提起诉讼，法院不得以实体法对具体权利未做相应的规定而据绝受理。其外延体现为起诉权、反诉权、上诉权和申请再审权。
保护必要的要件是指对于本案寻求司法保护的当事人，法院有保护其权利的必要，也就是说当事人在法律上有承受法院判决的利益和权利。其外延表现为应诉权和接受裁判权。这一要件在我国的诉权理论中是缺失的，尤其是接受裁判权在我国立法和司法中更未曾得到应有的重视。
引入此要件，对于完善我国诉讼实践有重大意义。法院可依此防止公民滥用诉权，以保护相对人的利益。其次，把接受裁判作为诉讼主体的一项权利可强化当事人的权利意识；把对争议事实做出公正判决作为法官的义务，有利于保护双方当事人的合法权益。第三，为最大限度地保护公民的权益及社会公共利益，合理地设定保护必要要件可以改变当前诉讼主体狭隘的现状，适当地扩大诉权主体的范围，对于保护公民个人及社会利益将起到积极促进作用。
2、实体上的权利保护要件
实体上的要件实际上是实体法所规定的权利保护要件，即当事人所主张的实体权利的正当性。此要件是当事人通过法庭审判最终实现诉权的关键，也是法院进行裁判的依据，具备这个要件的当事人的诉权具有实现的可能性。
实体权利保护要件与二元说中实体上的诉权相类似。是当事人诉权存在与实现的实体依据。其外延表现为“胜诉权”。虽然实体保护要件究竟存在于哪一方在法庭判决前是未知的，但它是实实在在地存在于争议双方之一方或第三方。若具有实体保护要件一方的相关诉讼请求得到法庭的支持，其实体权利就有实现的可能。
三、民事诉讼启动主体扩大的现实基础
只要当事人具备了诉讼上的权利保护要件且其所主张的权利具有正当性（实体上的权利保护要件），当事人就可以行使诉权。我国《民事诉讼法》对诉讼主体的规定是基于传统的民事私法理念：个人是自己利益的最佳判断者，社会是个人的集合，个人利益得到最大满足社会利益也就得到最大满足，因此个人只需关注其自身利益（直接利害关系）即可。
现实恰恰与此相反。公民对自身利益的最大关注可能导致两种截然不同的结果：一方面，若社会利益妨碍了个人追求自身利益的最大化，个人就可能因此而损害社会公众利益；另一方面，若社会利益的保护可以促进个体利益最大化，个体就会积极地参与对社会利益的保护。在纷繁复杂的现代社会生活中个人不再是孤立的个体。出于个体自己管理、支配之外权益的受损很可能对个体的直接利益产生影响。如果直接利害关系人不提起诉讼，相关的危害行为不被制止，公众的利益就无法得到维护。为最大限度地保护公民个人及社会公共利益，在防止公民滥诉的同时，更应该积极地扩展诉讼主体的范围，扩大公民对自身利益关注的正面效应。诉权若作为一项宪法权利广泛地为公民所享有，未经法定的原因和程序，公民的诉权不能被剥夺。诉讼主体对于损害自己权益的事件有权向法院提起诉讼，受理此类诉讼纠纷是法院对民众的义务，立法、司法机关不应就此种损害对诉讼主体有否“直接利害关系”设置诸多限制。
其次，社会是由个体有机组合而成的，社会利益需要全体成员共同维护，这是每个公民应尽的义务。个体利益的损益并非不涉及国家、社会的利益；社会、国家利益的波动也会影响到个体权益的实现。当某危害事实出现，国家和社会公共利益受到损害时，不仅与此危害事实有直接利害关系的公民、法人和其他组织可以提起诉讼，因危害事实间接遭受损失的相关主体也应可提起诉讼。
其三，我国《民事诉讼法》所规定的适用民事诉讼程序的案件并非都是传统意义上的民事诉讼案件，也包括了部分商事案件、经济法案件和劳动法案件。在对上述案件的处理中，其价值理念和传统私法理念是有冲突的。这些案件不停留于个体私益层面而更多地涉及公众利益，当个体利益与公众利益相冲突时，必要时个体利益应让位于公众利益。若法律规定上仍将诉讼主体资格局限于传统民事诉讼主体资格就无法对此类纠纷做出有效的调整。
四、民事诉讼启动主体的构建
为更有效地保护公民、社会的合法权益，切实保障公民诉权的实现，很有必要放开现行民事诉讼法中对诉讼主体资格限制，扩大民事诉讼启动主体的范围。
我国民事诉讼中诉讼主体资格的设定可从两个层面进行界定：一般民事诉讼案件启动主体和特殊民事诉讼案件启动主体。
（一）一般民事诉讼启动主体
一般民事诉讼是指传统民法所规定的仅涉及个体利益或虽涉及团（群）体利益但是此团（群）体中的每一个个体都与此利益有直接利害关系所进行的诉讼。其启动主体即如我国民事诉讼法所规定的“与案件有直接利害关系的公民、法人和其他组织”。
（二）特殊民事诉讼启动主体
与案件有关的法益虽不直接涉及个人利益但涉及到国家和社会公共利益，为此而进行的诉讼为特殊民事诉讼，如对部分经济法、劳动法案件所进行的诉讼。此类案件的诉讼启动主体则可扩展到“检察机关以及与案件有利害关系的公民、法人和其他组织。”
1、检察机关作为民事诉讼的启动主体
检察机关作为提起民事诉讼的启动主体是与其作为国家法律监督机关的地位相吻合的。依据我国宪法规定，检察机关是我国的法律监督机关。根据现行诉讼法体系，检察机关在传统民事诉讼、行政诉讼中的直接监督方式是对人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，发现违反法律、法规的，按照审判监督程序提出抗诉。这种事后监督形式单一而缺乏操作性，与检察机关的法律地位不相称。
为更好地实现检察机关法律监督的宪法职能，同时也为更好地维护国家及社会公共利益，在民事诉讼中检察机关应该具有完整的、全面的诉讼监督权，这种“完整性”、“监督性”应直接体现在检察机关对涉及国家、社会公共利益的案件享有诉权。
2、与案件有利害关系的公民、法人和其他组织
不论是公民、法人还是其他相关团体，其所关注的绝非仅仅只有与其直接相关的利益。当事人对自身生存环境的关注也使得他们在关心与其有直接利害关系的事件之外，更多地将注意力投向了诸如环境公害、垄断之类的案件。通过放宽起诉条件，扩大民事诉讼的启动主体范围，对鼓励公民积极维护其权利，充分发挥法人及社会团体相对于公民个人在民事诉讼中的物质及技术优势有重大的意义。
参考书目
1、《民事诉讼法》，江伟主编，中国人民大学出版社2000年3月第1版，第212页。
北京市电梯安全监察办法
北京市人民政府
北京市电梯安全监察办法
北京市人民政府令(第125号)
《北京市电梯安全监察办法》已经2003年5月22日市人民政府第8次常务会议审议通过，现予公布，自2003年8月1日起施行。
代市长 王岐山
二○○三年六月十日
第一条为了加强电梯的安全监察，保障人民群众生命和财产安全，根据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国安全生产法》和国务院《特种设备安全监察条例》，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条本市行政区域内电梯的设计、制造、安装、改造、维修、使用、日常维护保养和检验检测，应当遵守本办法。
第三条市质量技术监督行政部门负责全市的电梯安全监察工作。
区、县质量技术监督行政部门按照职责规定，负责本行政区域内的电梯安全监察工作。
第四条设计、制造电梯及其部件的，应当执行国家安全技术规范。
制造电梯及其安全保护装置的，应当按照国家规定取得相应的制造许可。
第五条电梯制造单位应当按照国家规定提供相应的随机文件，并保证产品配件的供应。
第六条销售电梯及其部件的，应当执行进货检查验收制度，验明相关制造许可证明、产品合格证明和产品标识。
销售境外制造的电梯及其部件的，应当符合国家有关规定。
未取得国家制造许可、未按国家规定予以标识或者未作出标识的电梯及其部件，不得销售和投入使用。
第七条电梯的安装、改造、维修单位应当按照国家规定取得质量技术监督行政部门许可，方可从事相应活动；电梯的日常维护保养，应当由取得许可的电梯维修单位承担。
电梯制造单位依照《特种设备安全监察条例》第十七条规定委托、同意其他取得电梯安装、改造、维修许可的单位对自己制造的电梯进行安装、改造、维修的，应当与施工单位、电梯使用单位签订三方合同。电梯制造单位应当对施工单位的电梯安装、改造、维修活动进行安全指导和监督。
未取得电梯安装许可的，不得从事电梯拆梯活动。
第八条从事电梯安装、改造、维修、日常维护保养业务及其相关管理工作的人员，应当经市质量技术监督行政部门考核合格，取得特种作业人员证书。
未取得特种作业人员证书的，不得从事电梯相关作业或者管理工作。
第九条电梯安装、改造、维修的施工单位应当在施工前将拟进行的电梯安装、改造、维修情况书面告知质量技术监督行政部门，告知后即可施工。
安装、改造电梯完毕，施工单位应当在电梯明显位置设置标明电梯安装、改造单位的永久性铭牌。
第十条电梯安装、改造、重大维修完毕并经施工单位自检后，电梯使用单位应当持《电梯自检报告》向电梯检验检测机构申请检验。
经电梯检验检测机构检验合格的电梯，施工单位应当在30日内将技术资料移交电梯使用单位。
第十一条电梯检验检测机构应当经国务院特种设备安全监督管理部门核准，方可从事电梯检验检测工作。
电梯检验检测人员应当经国务院特种设备安全监督管理部门考核合格，取得检验检测人员证书，方可从事电梯检验检测工作。
本市的电梯检验检测机构名录由市质量技术监督行政部门公布。
第十二条在用的电梯应当进行定期检验，检验周期为一年。
未经检验、超过检验周期或者检验不合格的电梯，不得投入使用。
第十三条电梯检验检测机构应当自接到检验申请之日起10个工作日内安排检验。检验完毕后，电梯检验检测机构应当在10个工作日内出具《电梯检验报告》。其中检验合格的，应当一并发放《安全检验合格》标志。
任何检验检测机构不得对经检验合格并在有效期内的电梯进行强制性重复检验和收费。
第十四条电梯安装、改造完毕并经检验合格后，电梯使用单位应当持《电梯检验报告》和《安全检验合格》标志到当地质量技术监督行政部门办理注册登记。
电梯注册登记后，方可投入使用。
第十五条受检单位对电梯检验结果有异议的，可以在收到检验报告之日起15日内，以书面形式向电梯检验检测机构提出。电梯检验检测机构应当在15日内，向受检单位作出书面答复。
受检单位对电梯检验检测机构的书面答复仍有异议的，可以在收到答复之日起15日内，向当地质量技术监督行政部门申请复验。受理复验申请的质量技术监督行政部门，应当在30日内作出复验结论。
第十六条电梯日常维护保养单位应当与电梯使用单位签订日常维护保养合同。电梯日常维护保养合同应当约定维护保养期限、标准和双方权利义务等内容。
电梯安装、改造、维修单位的质量保证不能替代电梯的日常维护保养。
第十七条电梯日常维护保养单位应当至少每15日按照国家安全技术规范的要求对电梯进行一次维护保养。
电梯发生故障后，电梯日常维护保养单位应当立即赶赴现场，并采取必要的救援措施。
第十八条电梯的安装、改造、维修和日常维护保养单位应当具有与其业务开展相适应的专业技术人员和技术工人以及检测手段，执行相关安全技术规范，并对其施工和日常维护保养电梯的质量与安全负责。
电梯的安装、改造、维修和日常维护保养单位不得将其承揽的业务进行转包或者分包。
第十九条电梯使用单位应当做到：
（一）建立电梯安全运行管理制度，配备专门人员负责电梯的日常安全管理，保证电梯技术档案的完整，保证电梯的用电、消防、防雷、通风、通道、通讯和报警装置等系统安全可靠；
（二）在电梯轿箱内或者出入口的明显位置张贴《安全检验合格》标志和《乘梯注意事项》；
（三）《安全检验合格》标志的有效期届满前1个月，向电梯检验检测机构提出检验要求；
（四）及时消除电梯事故隐患，保证电梯正常运行；
（五）制订电梯事故应急防范措施和救援预案。
第二十条电梯乘客应当遵守乘梯规定，正确使用电梯。学龄前儿童及其他无民事行为能力人搭乘无人值守电梯的，应当有成年人陪同。
第二十一条电梯事故发生后，电梯使用单位应当采取措施保护事故现场及有关物证，抢救受伤人员和防止扩大损害后果。
事故电梯应当经质量技术监督行政部门组织电梯检验检测机构进行安全检验，检验合格后，方可重新投入使用。
第二十二条电梯事故发生后，当地人民政府负有安全监督管理职能的部门应当组成事故调查组，对电梯事故进行调查，制作调查报告。
第二十三条违反本办法规定的行为，法律、法规已有规定的，依照其规定追究责任；法律、法规没有规定的，适用本办法。
第二十四条违反本办法规定，有下列行为之一的，由质量技术监督行政部门予以处罚：
（一）违反本办法第六条第三款的规定，销售、使用未取得制造许可的电梯及其安全保护装置的，责令停止销售和使用，依法予以查封或者扣押，并对责任单位处3万元以下罚款；
（二）违反本办法第七条第三款的规定，电梯使用单位自行或者委托没有取得安装许可的单位从事电梯拆梯活动的，责令改正，并处5000元以上3万元以下罚款；
（三）违反本办法第十二条第二款的规定，使用未经检验、超过检验周期或者检验不合格的电梯的，责令停止使用，并对电梯使用单位处2000元以上2万元以下罚款；
（四）违反本办法第十六条第二款的规定，电梯使用单位以电梯安装、改造、维修单位的质量保证替代日常维护保养的，责令限期改正；逾期未改正的，处500元以上1000元以下罚款；
（五）违反本办法第十八条第一款的规定，电梯安装、改造、维修或者日常维护保养单位不具有相应条件或者未执行有关安全技术规范导致电梯存在质量问题或者安全事故隐患的，责令改正，并处3万元以下罚款；
（六）违反本办法第十八条第二款的规定，电梯的安装、改造、维修和日常维护保养单位将其承揽的业务进行转包或者分包的，责令改正，并处1万元以上3万元以下罚款；
（七）电梯使用单位未按照本办法第十九条第（一）项、第（二）项规定的要求建立电梯安全运行管理制度、张贴《安全检验合格》标志和《乘梯注意事项》的，责令限期改正；逾期未改正的，处1万元以下罚款；
（八）隐匿、转移、变卖、损毁被查封、扣押电梯及其部件的，处3万元以下罚款。
第二十五条违反本办法第十三条的规定，电梯检验检测机构未按规定期限安排检验检测、出具检验报告或者发放《安全检验合格》标志的，由质量技术监督行政部门责令改正，并处5000元以下罚款。
未经核准，对外开展电梯检验检测或者超范围开展检验检测活动的，责令停止检验检测活动，并处3万元以下罚款。
第二十六条发生电梯事故的，责令停止使用事故电梯。
电梯的设计、制造、销售、安装、改造、维修、使用和日常维护保养单位对电梯事故发生负有责任的，应当承担相应责任。
第二十七条本办法自2003年8月1日起施行。
