黑龙江省城市建设档案管理办法
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黑龙江省城市建设档案管理办法
黑龙江省人民政府
黑龙江省人民政府令
第 4 号
《黑龙江省城市建设档案管理办法》业经2001年3月5日省人民政府第六十九次省长办公会议讨论通过，现予发布，自2001年5月1日起施行。
省长
二○○一年三月五日
黑龙江省城市建设档案管理办法
第一条 为加强对城市建设档案的管理，充分发挥城市建设档案在城市规划、建设和管理中的作用，根据《中华人民共和国档案法》、《建设工程质量管理条例》等有关法律、法规规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省行政区域内的城市建设档案管理。
第三条 本办法所称城市建设档案(以下简称城建档案)是指在城市规划、建设和管理中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等各种载体的文件资料。
第四条 省建设行政主管部门负责本省城建档案管理工作，业务上受省档案行政管理部门的监督和指导。
城市人民政府的建设行政主管部门或者城市规划行政主管部门(以下简称城建档案部门)负责本行政区域内的城市建设档案管理工作，具体工作由城建档案管理机构负责，业务上接受同级档案行政管理部门的监督和指导。
第五条 城建档案管理工作是社会公益性的科学技术事业。县以上各级人民政府应当把城建档案事业发展纳入城市建设事业发展规划，加强对城建档案管理工作的领导，并依法建立城建档案馆，保证城建档案的完整、准确、系统、安全和有效利用。
第六条 城建档案馆的建设资金由城市人民政府按照国家、省有关规定多渠道解决。
城建档案管理经费由财政部门纳入同级预算管理。
第七条 城建档案管理机构管理下列档案资料：
(一)各类建设工程项目档案，包括工业和民用建筑工程、市政公用基础设施工程、公共交通基础设施工程、园林绿化和风景名胜建设工程、市容环境卫生基础设施工程、城市防洪工程、抗震工程的前期、施工以及竣工验收各环节所形成的具有保存价值的档案、资料和图纸；
(二)人民防空档案中与城市建设相关的项目以及结合民用建筑修建的防空地下室的档案；
(三)军事禁区和军事管理区以外的地下管线和有关隐蔽工程的位置图；
(四)建设系统内城市规划、勘察设计、建筑安装、园林绿化、风景名胜、环境卫生、市政公用、房地产等有关业务技术档案；
(五)城市交通、电力、邮政、电信、铁路等与城市建设有关的档案；
(六)有关城市规划、城市建设和城市管理的方针、政策、法规、计划方面的文件资料、科学研究成果以及城市历史、自然、经济等方面的基础资料。
第八条 有关单位和个人应当按照城建档案的管理范围和期限，向城建档案管理机构报送有关城建档案。
本办法第七条(一)项规定的城建档案，由建设单位负责报送；(二)、(三)、(四)、(五)、( 六)项规定的城建档案，由责任单位负责报送。
第九条 新建的建设工程项目档案，应当在工程竣工后6个月内报送。
改建、扩建和重要部位维修的建设工程项目，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原建设工程档案；结构和平面布置有变更的及竣工图变更超过有关规定的，应当重新编制工程建设项目档案，并在工程竣工后3个月内报送。
停建、缓建建设工程项目档案，由建设单位负责临时保管；撤销建设单位的，撤销前，其城建档案应当由建设单位向城建档案管理机构移交。
第十条 建设单位应当在申请《建设工程规划许可证》前与城建档案管理机构签定由省建设行政主管部门统一制订的《报送建设工程竣工档案责任书》；未签定《报送建设工程竣工档案责任书》的，城市规划行政主管部门不予发放《建设工程规划许可证》。
建设工程项目的竣工验收应当有城建档案管理机构参加，并按照《报送建设工程竣工档案责任书》的规定验收城建档案，对验收合格的档案，颁发由省建设行政主管部门统一制定的《工程项目竣工档案合格证》。
在规定期限内未取得《工程项目竣工档案合格证》的建设项目不得投入使用。
第十一条 城市地下管线普查、竣工测量和补测补绘，由普查或者测量单位编制地下管线档案，并在普查或者测量结束后3个月内报送。
第十二条 有关专业管理部门形成的业务管理和业务技术档案，符合国家有关规定具有永久保存价值的，应当按国家有关规定报送。
第十三条 城建档案的报送与接收，应当建立报送交接制度，办理交接手续。对接收的城建档案，城建档案管理机构应当及时登记、整理并编制检索工具，其中破损或者变质的档案应当及时挽救。重要的档案应当采取有效措施，向社会提供服务。
第十四条 任何单位和个人不得涂改、伪造城建档案；不得将城建档案据为己有；不得倒卖档案；不得将档案卖给、赠送给外国人。
第十五条 永久保存的建设工程项目竣工档案，城建档案管理机构应当按照规定进行整理和装订，并定期修复和复制。
第十六条 报送、管理的城建档案，应当遵守《中华人民共和国保密法》和有关档案保护保管的规定。
第十七条 城建档案管理机构工作人员应当按照有关规定经培训合格，取得岗位资格证书后方可上岗。
第十八条 城建档案管理机构应当按照国家和省有关规定，定期分批向社会开放城建档案目录。
第十九条 公民、法人和其他组织持有身份证、工作证或者介绍信等合法证明，可以利用已经开放的城建档案。
外国人或者外国组织经有关部门批准和城建档案管理机构同意，可以利用已经开放的档案。
第二十条 已经开放的城建档案，对外利用时，应当逐步以复制件代替原件。有城建档案管理机构法定代表人签字或者印章的复制件，具有与原件同等的法律效力。
第二十一条 城建档案可以实行有偿利用，实行收支两条线。具体收费办法按照国家和省有关规定执行。
城建档案的报送人和捐赠人，有无偿优先利用城建档案的权利；社会福利机构和学校可以无偿利用城建档案。
第二十二条 建设单位未按规定期限和范围报送建设项目档案的，由县以上城建档案部门或者档案行政管理部门责令停止违法行为，限期改正，逾期未改的，处以1万元以上5万元以下的罚款。
其他单位未按规定期限和范围移交城建档案的，由其主管部门责令限期改正，逾期不改的，对直接负责的主管人员或者其他责任人员依法给予行政处分。
第二十三条 建设单位未按规定签定《报送建设工程竣工档案责任书》的，由县以上城建档案部门责令限期改正，逾期未改的，处以5千元以上5万元以下的罚款。
第二十四条 城建档案管理机构违反本办法有下列行为之一的，由其主管部门责令限期改正，逾期未改的，对直接负责的主管人员或者其他责任人员依法给予行政处分：
(一)未按规定立卷归档的；
(二)擅自扩大或者缩小档案接收范围的；
(三)未按规定开放档案的；
(四)不及时挽救破损或者变质档案的。
第二十五条 违反本办法，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 省农垦系统的城建档案管理工作，由省建设行政主管部门委托省农垦主管部门负责，并予以监督和指导。
第二十七条 本办法自2001年5月1日起施行。
民政部规范性文件制定与审查办法
民政部
民政部规范性文件制定与审查办法
中华人民共和国民政部令
第 42 号
《民政部规范性文件制定与审查办法》已经2011年6月2日民政部部务会议通过，现予公布，自2011年8月1日起施行。
部 长 李立国
二○一一年六月十日
民政部规范性文件制定与审查办法
第一章 总 则
第一条 为了全面推进依法行政，加强对民政部规范性文件（以下简称规范性文件）制定和审查工作的管理，根据有关规定，结合本部实际，制定本办法。
第二条 本办法所称规范性文件，是指民政部制定的部门规章以外的，涉及行政相对人权利义务，具有普遍约束力并且在法定期限内可以反复适用的文件。
第三条 规范性文件的起草、合法性审查、审议、发布、解释、清理、修改和废止等工作，适用本办法。
规范性文件的备案，依据国家有关规定执行。
第四条 制定规范性文件，应当符合法律、行政法规、规章以及国务院决定、命令的规定，应当坚持公开、效能和权责统一原则。
第五条 部办公厅负责规范性文件管理工作；部业务司（局）负责职责范围内的规范性文件的起草、清理等工作，并对规范性文件的解释、修改和废止提出建议；部政策法规司负责规范性文件的合法性审查、备案等工作。
第二章 起 草
第六条 规范性文件由相关业务司（局）负责起草。涉及部内多个司（局）业务的，由主办司（局）负责组织相关业务司（局）起草。
制定规范性文件需要事先请示国务院同意的，应当报请国务院批准后再起草。
第七条 规范性文件可以用条款形式表述，也可以用段落形式表述。
规范性文件名称可以使用“规定”、“办法”、“细则”、“规则”、“通知”、“意见”等，但不得使用“条例”、“批复”、“报告”。
第八条 起草规范性文件，应当根据内容需要，在规范性文件中明确制定目的和依据、适用范围、适用主体、主要措施、施行日期等内容。
对有特定含义或者特定适用范围的术语，应当在规范性文件中作出界定，指明其特定的、确切的含义。
第九条 规范性文件不得设定下列事项：
（一）与法律、行政法规、规章和国务院决定、命令相抵触的事项；
（二）行政处罚、行政许可、行政审批、行政强制、行政事业性收费、机构编制以及其他不得由规范性文件创设的事项；
（三）违法增加行政相对人义务或者限制行政相对人合法权益的事项；
（四）超越民政部职能职权范围的事项。
第十条 起草规范性文件，应当听取社会意见并进行社会风险评估。
听取社会意见可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、听证会等形式。涉及公众切身利益，或者社会关注度高的规范性文件，应当向社会公开征求意见。
规范性文件内容涉及国务院其他部门职能范围的，应当征求相关部门意见。
第十一条 起草规范性文件，应当对需要废止的现行规范性文件或者相关条款作出明确规定。
第三章 合法性审查
第十二条 规范性文件起草工作完成后，在报请审议前，起草司（局）应当将规范性文件送审稿及其起草说明送政策法规司进行合法性审查。
起草说明，应当包括下列内容：
（一）制定该文件的必要性和可行性；
（二）所依据的法律、行政法规、规章和有关文件；
（三）拟解决的主要问题以及采取的主要措施；
（四）征求意见、对分歧意见的协调处理以及社会风险评估等情况；
（五）其他需要说明的问题。
第十三条 政策法规司收到规范性文件送审稿后，一般应当在7个工作日内提出审查意见。
合法性审查的内容包括：
（一）是否符合法定职权和程序；
（二）是否与法律、行政法规、规章和国务院决定、命令相抵触；
（三）是否有规范性文件不得创设的内容；
（四）是否与民政部现行规范性文件相衔接；
（五）其他需要审查的事项。
第十四条 经审查无异议，政策法规司应当作出合法性审查通过的审查意见。
规范性文件送审稿存在重大缺陷或者较大争议，不符合本办法要求的，政策法规司可以作出审查不予通过意见并说明理由和依据。
第四章 审议与公布
第十五条 规范性文件应当提交部长办公会议或者部务会议审议。
审议规范性文件，由起草司（局）作说明，政策法规司就合法性审查情况作说明。
第十六条 规范性文件经审议通过后，由起草司（局）正式行文，送政策法规司会签后，按照部公文办理程序报请部长或者部长委托的其他部领导签发。
规范性文件需要送国务院其他部门会签的，或者需要报请国务院批准的，按照相关规定办理。
第十七条 有下列情形之一的，经部长批准可以简化制定程序：
（一）依据法律、行政法规授权例行调整和发布标准的；
（二）执行国务院的紧急命令、决定，需要立即制定和实施规范性文件的；
（三）为应对和处置自然灾害等突发事件，需要立即制定和实施规范性文件的。
依照前款规定简化制定程序的，起草司（局）形成规范性文件送审稿，会签政策法规司后直接报请部长签发。
第十八条 规范性文件应当以民政部公告形式发布，经部长批准，也可以其他方式发布。
第十九条 规范性文件自公布之日起施行，也可以确定自公布之日起一定期间后施行。
第五章 解释、清理、修改和废止
第二十条 规范性文件的解释，由原起草司（局）负责起草，经政策法规司会签后按照部公文办理程序报请部长签发。
规范性文件解释事关重大的应当提交部长办公会议或者部务会议审议。
规范性文件的解释与规范性文件具有同等效力。
第二十一条 规范性文件的日常清理由起草司（局）负责，集中清理按照国务院的相关规定由部统一部署。
清理后继续有效、废止和失效的规范性文件目录，应当向社会公布。
第二十二条 修改或者废止规范性文件，由原起草司（局）提出，按照规范性文件的制定程序办理。
第二十三条 规范性文件有效期限一般不得超过5年。名称冠以“暂行”、“试行”的，有效期限不超过2年。
规范性文件在有效期届满后，需要继续实施的，应当在有效期届满前进行清理，并向社会公布继续有效的规范性文件目录。
第六章 附 则
第二十四条 本办法自2011年8月1日起施行。
关于加强从业人员执业注册管理工作的通知
中国证券业协会
关于加强从业人员执业注册管理工作的通知
中证协发[2010]181号
各会员单位：
近期，我会发现部分会员单位未严格遵守从业人员管理相关制度，聘用未取得执业证书人员从事证券业务，导致个别从业人员同时在两个机构执业。为进一步加强从业人员执业注册管理工作，现就有关事宜通知如下：
一、会员单位要做好拟聘用人员的从业状况调查，了解其劳动关系或证券经纪业务委托关系现状，获取其离职证明或解除委托关系证明。
二、会员单位聘用从业人员后，应当及时督促其申请执业注册，取得执业证书。从业人员取得执业证书前不得从事证券业务。
会员单位要加强对所属从业人员的诚信教育，认真审核其执业注册申请相关信息，保证执业注册信息真实、准确、完整，妥善保管从业人员在执业注册过程中提交的各种证明材料。
三、所属从业人员离职的，会员单位应当自劳动合同关系或委托关系解除之日起十个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
所属从业人员受到公司内部处分，因执业行为违规被监管部门实施行政监督管理措施或被给予行政处罚，或被人民法院给予刑事处罚的，机构应在作出内部处分决定或知悉该从业人员被实施行政监督管理措施、给予处罚之日起十个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交处罚备案，并将相关证明材料提交我会。
四、会员单位聘用未取得执业证书人员从事证券业务、未严格履行注册信息审核或信息备案责任的，所属从业人员存在同时在两个机构执业、提交虚假注册信息等情形的，会员单位要及时组织整改，并将结果反馈我会。
会员单位合规总监、督察长等要协助所在单位建立健全相关制度，督促有关责任人员及时提交处罚信息备案。
五、我会将组织对行业从业人员管理情况进行抽查，重点抽查以下情形：从业人员管理制度制定情况；是否存在聘用未取得执业证书人员从事证券业务；执业注册档案材料保管情况；注册信息是否真实；公司内部合规案件等相关处罚信息及离职信息备案情况等。
六、本通知下发后，对新确认从业人员存在利用虚假信息申请执业注册，或同时在不同机构执业等情形的，我会将根据相关规定，注销其执业证书；会员单位存在严重疏漏，聘用未取得执业证书人员从事证券业务，未严格审查从业人员执业注册信息，或未及时提交离职或处罚信息备案的，我会将视情节实施相应的自律管理措施或纪律处分。
二Ｏ一Ｏ年十一月二十二日
