关于印发《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-24 16:16:42 浏览:8396
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关于印发《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》的通知
中国证券监督管理委员会
关于印发《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》的通知
上海、深圳证券交易所，上海期货交易所，大连、郑州商品交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会：
为规范行业网络与信息系统建设和安全保障工作，中国证监会制定了《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。
请中国证券业协会、中国期货业协会将本通知转发至各会员单位。
中国证券监督管理委员会
二○○五年四月八日
证券期货业信息安全保障管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强证券期货业信息安全保障工作的组织协调，建立、健全信息安全管理制度和运行机制，提高行业信息安全保障工作水平，切实保护投资者合法权益，根据国家有关法律、法规和相关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于证券期货市场的监管机构、行业自律组织及经营机构。监管机构为中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）；行业自律组织包括证券、期货交易所及其通信公司，证券登记结算公司、中国证券业协会和中国期货业协会；经营机构包括证券、期货公司，基金管理公司及证券、期货投资咨询公司。
第二章 安全职责划分
第三条 中国证监会负责证券期货行业信息安全保障工作的监督管理及组织协调。
第四条 证券、期货交易所及其通信公司，登记结算公司，证券、期货公司，基金管理公司，证券、期货投资咨询公司等是各自信息系统安全运营管理的责任主体单位（以下简称“主体单位”）。
第五条 证券交易所负责证券交易、信息发布及市场监管信息系统的安全运营。证券通信公司受证券交易所及证券登记结算公司、经营机构的委托，负责通信系统的安全运营，保障交易、结算等业务数据的及时安全传送。期货交易所负责期货交易和结算处理、信息发布、市场监管信息系统及通信系统的安全运营。
第六条 证券登记结算公司负责证券登记、结算业务信息系统的安全运营。
第七条 中国证券业协会负责证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。
中国期货业协会负责期货公司、期货投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。
第八条 证券、期货公司，基金管理公司及证券、期货投资咨询公司负责总部及下属经营机构信息系统的安全运营。
第三章 安全目标与基本原则
第九条 信息安全保障工作的总体目标是确保信息和信息系统的完整性、保密性、可用性、时效性、可审查性和可控性，切实保护市场参与各方的合法权益，促进证券期货市场的持续、稳定、健康发展。
第十条 信息安全保障工作的具体目标是：
（一） 保护证券期货业信息系统的物理环境、设备设施和运行环境，保证信息系统的环境安全；
（二） 确保信息内容的合法性，保护信息在采集、传输、使用和存储过程中的保密性、完整性、可用性、时效性、可审查性和可控性，保证信息的安全；
（三） 提高证券期货业人员的信息安全意识、安全专业素质以及安全管理与服务水平；
（四） 提高信息系统的可用率和灾难恢复能力，为业务的可持续性运行提供保障。
第十一条 信息安全保障工作应遵循以下基本原则：
（一） 责任制原则：安全管理应做到“谁主管，谁负责”、“谁运营，谁负责”，注重以法律手段明确与他方的责任关系，通过契约、协调等方式与他方进行责任划分，明确进行风险转移，通过责任主体制约他方。
（二） 规范化原则：遵循国内、国际的信息安全标准及行业规范，对信息系统实行等级保护。
（三） 全面统筹原则：信息安全保障工作应贯穿于信息化全过程，坚持统筹规划、突出重点，安全与发展并进，管理与技术并重，应急防御与长效机制相结合。
（四） 实用性原则：在确保信息系统性能和安全的前提下，充分利用资源，讲究实效，避免重复和盲目投资，积极采用国家法律法规允许的、成熟的先进技术和专业安全服务，运用科学的经营管理方法，降低成本，保障安全运行。
第四章 安全保障要求
第十二条 主体单位应建立以安全组织体系为核心、安全管理体系为保障、安全技术体系为支撑的全面信息安全体系，保持三个体系稳定、均衡发展。
第十三条 主体单位应建立明确的信息安全组织体系：
（一） 建立决策层、管理层和执行层三层工作关系，明确信息安全主管领导，落实信息安全管理部门，指定信息安全执行岗位；
（二） 设立专职的安全管理员和安全审计员岗位，分别负责信息安全工作的实施和审计；
（三） 通过多种安全培训方式加强信息安全人才队伍的建设，提高信息安全工作人员的技能水平，提高员工安全意识。
第十四条 主体单位应建立全面的信息安全管理体系：
（一） 制定统一的信息安全策略和全面、可操作的信息安全管理制度，指导和规范信息系统的安全规划与建设，确保策略和制度得到恰当的理解并得到有效的遵循和执行；
（二） 加强信息系统资产安全管理，保护信息系统设备、软件、数据和技术文档的安全，实行信息系统资产管理责任制，实现等级管理、密级管理，重点保护核心信息系统资产的安全；
（三） 强化信息系统的物理安全保护，执行严格的机房安全管理、环境安全管理和有效的物理控制措施；
（四） 建立信息系统网络、系统、应用等各层面的安全管理流程，实现对信息系统规划、建设、运行、维护各个阶段的安全管理，开发与运营独立管理，严格执行日常的实时管理和定期管理工作；
（五） 实现对信息系统的安全风险管理，对信息资产、威胁和脆弱性的状况进行定期评估，及时发现安全隐患并进行预防性的保护，选择适用、有效的安全措施。
第十五条 主体单位应建立有效的信息安全技术体系：
（一） 建立完善的安全预警体系，及时发现安全隐患；
（二） 强化现有的安全防护体系，实现对核心业务系统的重点保护；
（三） 建立有效的安全监控体系，监控核心业务系统，为进一步完善信息安全体系提供决策依据；
（四） 建立全面的应急响应体系，制定规范、完整的应急处理和响应流程，定期进行应急恢复的演练和测试，完善信息安全通报机制；
（五） 按照不同的安全保护等级建立相应的灾难恢复体系，定期进行灾难恢复的演练和测试，确保灾难发生后能够充分发挥备份的效能，降低造成的影响和损失。
第五章 附 则
第十六条 中国证监会对证券期货业信息系统安全保障情况组织安全检查，检查方式包括自检查、委托检查等方式。
第十七条 本办法由中国证监会负责解释。
第十八条 本办法自印发之日起执行。
青海省教育督导规定
青海省人民政府
青海省教育督导规定
第39号
《青海省教育督导规定》已经2003年11月18日省人民政府第5次常务会议审议通过，现予公布，自2004年2月1日起施行。
代省长：杨传堂
二○○三年十二月四日
第一条 为加强对教育工作的监督，保证教育法律、法规、方针、政策和教育目标的实现，促进教育事业健康发展，根据《中华人民共和国教育法》及有关法律、法规，结合本省实际，制定本规定。
第二条 教育督导是县级以上人民政府依法对本级人民政府有关部门、下级人民政府及有关部门履行教育职责，中等及中等以下各级各类学校及其他教育机构的教育工作进行监督、检查、评估、指导的活动。
第三条 教育督导坚持督政与督学相结合的方针，以教育法律、法规、规章和方针、政策为依据，坚持实事求是、客观公正的原则。
第四条 县级以上人民政府应当加强对教育督导工作的领导，为教育督导工作提供必要的条件。
第五条 教育督导机构是同级人民政府行使教育督导职能的专门机构，代表本级人民政府负责本行政区域的教育督导工作，并接受上级教育督导机构的指导。
第六条 教育督导机构依法履行下列职责：
（一）拟定并组织实施本行政区域教育督导工作计划，建立符合本行政区域教育发展状况的督导评估体系；
（二）对教育法律、法规、规章和方针、政策的执行情况进行监督、检查和指导；
（三）对本级人民政府有关行政部门和下级人民政府及其教育行政部门促进教育事业发展、保障基础教育经费投入、落实地方教育事业发展目标责任制等情况进行监督、检查和考评；
（四）对中等及中等以下各级各类学校办学方向、办学效益和教育教学质量进行评估，监督检查扫盲教育、素质教育情况；
（五）对教育工作中的重大问题进行调查研究，并提出报告、意见或建议；
（六）组织教育督导科研和督学的培训考核，参与教育先进单位和个人的评选和表彰活动；
（七）指导下级教育督导机构的工作；
（八）承办上级教育督导机构和本级人民政府交办的其他事项。
第七条 教育督导机构根据本行政区域内学校规模和学生数量等实际情况，在核定的编制数额内配备专职督学，聘请兼职督学。专职督学依照干部管理权限及有关程序任用，兼职督学由本级人民政府聘任。
兼职督学和专职督学履行同等职权。
第八条 督学应当具备下列条件：
（一）热爱教育事业，熟悉教育法律、法规、规章，有较高的政策和理论水平；
（二）具有大学本科以上学历或者中学一级教师、小学高级教师以上的专业技术职称；
（三）具有较强的规划、组织、协调和解决实际问题的能力；
（四）遵纪守法，公道正派，坚持原则；
（五）身体健康。
专职督学应当具有10年以上教学或教育管理工作经历。
第九条 督学在本级人民政府教育督导机构的组织下开展教育督导工作，督学进行教育督导工作时应当出示督学证。
督学与被督导单位有利害关系可能影响教育督导工作的，应当回避。
第十条 教育督导分为综合督导、专项督导和随访督导。
综合督导是指有计划地对一个地区或者一所学校的教育工作进行全面、系统的督导。
专项督导是指有计划地对一个地区或者一所学校进行专题督导。
随访督导是指不定期地到一个地区或者一所学校了解情况、听取意见，对综合督导、专项督导后的督导效果进行反馈调查的活动。
综合督导每两年内不少于一次，专项督导根据教育督导工作的需要安排进行。
第十一条 督导工作应当按照督导方案和标准进行，加强过程性督导评估。督导方案和标准应体现地区差异，坚持分类指导的原则，对被督导单位做出客观、公正、科学的评价，并出具督导报告。
第十二条 综合督导和专项督导按下列程序进行：
（一）向被督导单位下发督导通知书；
（二）指导被督导单位进行自查，写出自查报告；
（三）对被督导单位实施评估、检查；
（四）向被督导单位通报督导结果。
第十三条 教育督导工作的主要方式：
（一）查阅有关文件、档案、资料，统计测算进行量化评价；
（二）听取情况汇报，参加有关会议和教育教学活动；
（三）召开座谈会，向社会征求意见，实地察看，进行调查、测试和个别访谈。
第十四条 督学在督导工作中依法行使下列职权：
（一）就被督导单位的教育工作向其主管部门反映情况，提出奖惩建议；
（二）责令被督导单位停止违反有关教育法律、法规、规章和方针、政策的行为，并要求限期改正；
（三）责成主管部门对危及师生人身安全、侵犯师生合法权益、扰乱正常教育教学秩序的行为予以处理；
（四）向本级人民政府和上级教育督导机构反映情况，提出意见和建议。
第十五条 被督导单位应当按照督导要求进行自查，汇报自查情况，提供与督导事项有关的真实情况和资料，配合教育督导机构和督学开展督导工作。
第十六条 被督导单位收到督导结果通知书后根据督导意见整改，并在15日内将整改情况书面报告教育督导机构。对重要问题的改进情况，教育督导机构应及时复查或跟踪检查。
被督导单位对督导结果有异议的，可在收到督导结果通知书之日起15日内向发出督导结果通知书的教育督导机构或者上一级教育督导机构提出书面复查申请，教育督导机构应在收到复查申请之日起15日内作出复查结论。被督导单位对复查结论有异议的，可以向本级人民政府或者上一级教育督导机构申诉。
第十七条 教育督导机构应当定期向本级人民政府和上级教育督导机构报告督导工作情况，提出改进教育工作的意见和建议。
第十八条 教育督导机构应当建立督导结果通报制度。不定期向社会公布督导结果，其中涉及重大内容的督导结果，经本级人民政府同意后，可向社会公布。
教育督导机构应当公布举报电话或网址，受理对教育违纪违法问题的举报。
第十九条 督导结果应当作为教育决策，评价教育教学以及干部任免和奖惩的重要依据。
第二十条 被督导单位及有关人员有下列情形之一的，由教育督导机构责令改正或者通报批评；情节严重的，由其主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）阻挠、抗拒督学依法行使职权的；
（二）拒绝提供有关文件、资料和报告工作的；
（三）弄虚作假、欺骗教育督导机构和督学的；
（四）对督导意见和建议拒不接受或不采取整改措施的；
（五）阻挠他人向教育督导机构和督学反映情况，或者对反映情况的人员进行打击报复的；
（六）打击报复督学的；
（七）其他妨碍教育督导工作的情形。
第二十一条 督学失职渎职、以权谋私、滥用职权，利用职权包庇或者打击报复他人的，由其主管部门给予批评教育或者行政处分；情节严重的，由任免或聘任机关撤销其督学职务；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条 本规定自2004年2月1日起施行。
国家工商行政管理总局关于切实加强广告专业技术岗位资格培训和广告审查员培训工作的通知
国家工商行政管理总局
国家工商行政管理总局
关于切实加强广告专业技术岗位资格培训和广告审查员培训工作的通知
工商广字[2002]第99号
各省、自治区、直辖市及计划单列工商行政管理局：
开展广告专业技术岗位资格培训和广告审查员培训工作，在广告经营单位设立广告审查员及实施广告业务人员持证上岗制度，是强化广告市场准入资格管理，规范广告活动行为和广告发布内容的重要措施，是广告监管机关的重要日常工作。实践证明，这两项工作的开展，有效地促进了广告经营和严格规范广告发布内容，对广告市场规范发展发挥了积极作用。为进一步做好广告专业技术岗位资格培训和广告审查员培训工作，现就有关问题通知如下：
一、全国广告专业技术岗位资格培训和广告审查员培训的组织、指导、检查、管理工作由国家工商行政管理总局广告监管司负责，其中广告专业技术岗位资格培训事务性工作委托中国广告协会承担。各地广告监管部门承担本地广告专业技术岗位资格培训和广告审查员培训的组织管理工作，培训组织具体方式根据当地实际情况确定。
二、各地广告监管部门要切实加强培训工作的组织领导，制定具体工作方案，健全完善培训工作管理制度，做到精心组织，重求实效，严格考试，确保培训质量。
三、各地在开展培训工作时向学员收取培训费用的数额，必须严格执行国家物价管理规定，应以可以保证培训工作正常开展为标准，收取费用必须办理相应在的审批、备案手续，不得随意提高收费标准。严禁以开展培训的名义乱收费。
四、各地广告监管部门应当结合当地的实际情况，制定培训计划，并在每年的一月份将上一年度培训工作情况总结和当年培训计划上报国家工商行政管理总局广告监管司。
二OO二年四月二十九日
