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缺席审判制度研究

陈桂明/李仕春

在民事诉讼中，原被告双方为了维护自己的利益而避免由于缺席所遭受的不利后果，通常都会于言词辩论期日到庭。但由于“民事诉讼具有私法的性质，民事案件的当事人对民事纠纷本身有自主解决和对诉讼标的有自由处分的权利”，（注：〔日〕兼子一、竹下守夫著：《日本民事诉讼法》，白绿铉译，法律出版社1995年版，第3页。）
所以在诉讼过程中可能会发生当事人缺席的情形。“当事人不到庭之效果，法院对于未到场当事人究竟受胜诉之判决？或应受败诉之判决？或法院仍应斟酌已有诉讼资料就个案情形定之，亦即未到场之当事人非必受败诉判决？”（注：杨建华著：《大陆民事诉讼法比较与评析》，台湾三民书局1994年8月版，第121页。）在不同的时代，不同的国家都对缺席作了不同的规定。我国《民事诉讼法》第129条至131条也对当事人一方缺席时应如何处理作了规定。笔者认为，我国缺席审判制度在理论上存在误区、法律规范上不够周全、可操作性弱，难以圆满实现其应有的价值，在实务中容易被法官或当事人误用和滥用。一个国家的缺席审判制度在一定程度上反映了该国的诉讼模式和诉讼价值取向，加强对我国的缺席审判制度的研究有其理论和实务价值。本文拟人比较法的角度检讨我国现行的缺席审判制度。

一、缺席审判制度的立法比较与评析

在通常意义上，缺席是指当事人在言词辩论期日不到场。但各国法律对缺席的具体界定是有分歧的。法国民事诉讼法把缺席区分为不出庭和未能在诉讼行为期间内实施诉讼行为。美国则把缺席分为被告从不到案或不对原告的起诉书作出答辩和被告曾经到案但不作成正式的答辩书或审理时不出庭两种情形。在英国，缺席是指被告未能在规定的期间内提出防御的意思或者被告虽然提出答辩，
但在审理前审查日（Pre—trial reviews ）不到案。（注：江平、米健著：《罗马法基础》，中国政法大学出版社1991年版，第370页。）
德国和日本的民事诉讼法都把当事人于言词辩论期日虽到场而不进行辩论视为未到场。但在德国，未提出答辩书并不构成缺席，因为德国民事诉讼法认为除起诉状外，所有诉讼文件只是供准备言词辩论用。我国的缺席仅指当事人未到庭或中途退庭，而未提出答辩状或虽到庭但不进行辩论并不构成缺席。

从历史上看，在古罗马“法律诉讼程序”（Ptr leyis actions
）时期，诉讼由于是模仿仲裁契约，因而必须双方当事人出庭决定争点和选定审判人员。被告不出席，审判程序就不能成立。直到“非常诉讼程序”（lognitio
extra
ordinem）时期，随着诉讼的支点从当事人的活动朝着审判员的活动转移，缺席审判才得以完全成立。尤士丁尼安法典规定，法官只按出席一方当事人的证明作出缺席方败诉的判决，并创立了罗马法“缺席一方不得上诉（contumax
nonappellat）之原则”。自近代以来，通过各国的立法实践，缺席审判形成了两种基本模式：缺席判决主义和一方辩论判决主义。（注：德国、日本和我国台湾的民事诉讼法学家都对缺席判决制度有较多的研究，并将其归纳为两种基本模式，即缺席判决主义和一方辩论判决主义。日本学者把后者也称为对席判决主义。）

（一）两种缺席审判基本模式的立法比较

缺席判决主义是指原告缺席时，拟制为原告放弃诉讼请求，法院判决驳回起诉；被告缺席时，拟制为被告自认原告主张的事实，根据原告的申请，法院作出缺席判决。传统意义上的缺席判决主义还包括异议制度，即缺席方在一定的期间提出异议申请，使缺席判决失去效力，诉讼恢复到缺席前的状态。1896年的法国民事诉讼法规定，被告缺席时，法官根据原告的请求，如果原告所主张的事实是正当的，而且能够认定其事实，就对被告以缺席判决宣告其败诉。但是被告可以提出不附条件的异议申请，使其缺席判决失去效力。1877年的德国民事诉讼法采用承认性的争点决定，即当事人一方缺席，不管最初期日还是继续进行的期日缺席，均视为自认出席一方当事人所主张的事实，并以此为基础宣布其败诉。与此同时还规定，在两周之内若缺席一方当事人提出异议，就在同一审级内恢复辩论原状，重新进行审理。1926年日本民事诉讼法除规定原告缺席时并非驳回请求而是判决驳回起诉这一点不同之外，几乎完全仿效德国的作法。（注：参见〔日〕兼子一、竹下守夫著：《日本民事诉讼法》，第99页。）


一方辩论判决主义的基本内容是当事人一方在言词辩论期日不到庭时，由到庭的一方当事人进行辩论，法院将当事人已辩论的事实、已调查的证据和缺席方所提供的诉讼资料作为判决的基础，依到庭一方当事人的申请作出判决。一方辩论判决主义为现代西方大多数国家所采用。德国于1924年修改民事诉讼法时规定，在言词辩论的期日当事人一方缺席时，出庭的人可以申请依现存记录为裁判代替申请缺席判决（注：《德意志联邦共和国民事诉讼法》第330
条之一， 谢怀＠①译，
法律出版社1984年版。）。1926年日本民事诉讼法一律在当事人一方缺席时作出对席判决并以上诉对此进行争辩，不承认在同一审级中根据异议申请重新审理的具有技术性意义的缺席判决主义。该法第138
条对一方辩论判决主义作了基本法律规定：“原告或被告在第一次应为口头辩论的期日里不到场或虽到场而不为本案的辩论时，可以将其所提出的诉状、答辩书或其它准备文书所记载的事项视为已作陈述，而命令出庭的对方当事人进行辩论。”（注：〔日〕兼子一、竹下守夫著：《日本民事诉讼法》，第285
页。1998年1月1日实施的日本新民事诉讼法对该条未做修改。）与德国相比，日本的态度非常坚决——完全摒弃了缺席判决主义，把一方辩论判决主义推到最初期日，即为了弥补完全没有辩论的状况，把缺席方所提出的准备书状视为陈述。

（二）两种缺席审判基本模式的价值评析

诉讼制度以公正和效益为两大基本价值取向。传统意义上的缺席判决主义在实现程序正义和诉讼效率两方面是有缺陷的，而一方辩论判决主义的立法意图正是为了在一定程度上弥补前者的缺陷。


在追求诉讼的程序正义方面，按照缺席判决主义，当被告缺席时，拟制为被告自认原告的诉讼主张，原告不战而胜。即使被告已在答辩状中陈述自己的抗辩事实和理由，且能够成立，法院也不予以斟酌，这就使缺席判决与诉讼公正相背。只有充分给予双方当事人同等地保护自己权利的诉讼手段和机会，尽可能地使判决建立在对立辩论的基础上，才能符合程序正义和实体正义的要求。一方辩论判决主义在当事人一方缺席的情况下，不得根据缺席的效果当然作出对缺席方不利的判决；缺席方在诉状或答辩书中所主张的事实，所记载的事项，被视为已作陈述，该陈述对法院有拘束力。可见，一方辩论判决主义强调在当事人的意志范围内发现真实，试图恢复辩论的对立性，以求得攻击和防御的最大平衡。因此，在这种意义上说，一方辩论判决主义使判决更接近公正，更符合现代诉讼理念。


在追求诉讼的经济效率方面，由于传统的缺席判决主义设立异议制度，使它难以实现简化诉讼的目的。按照异议制度，被告一旦提出异议，不管有无理由，诉讼都要恢复到缺席前的状态。如此往复，势必造成当事人消极行使诉讼权利，且常被被告所恶意利用，导致诉讼拖延。显然，由于异议制度的存在，缺席判决主义在实现诉讼经济的功能上显得步履维艰。由于一方辩论判决主义并不以哪一方缺席为由作出该方当然败诉的判决，所以这种判决不能以缺席障碍为由被推翻。（注：张卫平著：《程序公正实现中的冲突与衡平》，成都出版社1993年版，第334页。）如果缺席方认为该判决在认定事实或适用法律上有错误，声明不服的，可按普通的上诉途径加以救济。一方辩论判决主义由于抛弃了异议制度，也就避免了因提起异议而致使诉讼迟延的弊端。


但是，并不是所有的国家都采用日本的作法——完全抛弃缺席判决主义。德国、法国等国在保留缺席判决主义的基础上，加以改良。现行德国民事诉讼法允许当事人比较两种缺席审判的基本模式的个案优势和风险，来选择适用缺席判决主义的程序，还是适用依现存记录裁判的程序。1935年修改后的法国民事诉讼法将“如果当事人一方出庭之后，拒绝在规定期间内完成诉讼行为”或者“原告缺席时没有合法理由的”两种情况作出的判决均视为对席判决，自然不准提出异议。只有“在被告不出庭时，如果是终审裁决，并且没有发给本人传票，所做的判决”才为缺席判决（注：法国民事诉讼法第468、469、473条。
中国人民大学法律系民法教研室编：《外国民事诉讼法分解资料》第391、392页。）。同时对异议权还作了限制。德、法两国之所以保留缺席判决主义，是因为缺席判决主义可以经过适当的改造，发挥其独特的功能，而一方辩论判决主义也有其自身的局限性。


首先，合理的缺席判决主义能保护当事人的诉讼权利。一方辩论判决主义没有完全落实对立辩论原则，法官掌握的信息、材料和证据是不完整的，因此所作出的判决可能会出现不符合实际的情形，而缺席方也有可能是出于“可谅解的过失”而缺席。在一方辩论判决主义下，缺席方只能以上诉来抗辩，被剥夺了其参加一审法院审理的审级利益。合理的异议制度一方面给予有正当理由而缺席的当事人以充分的防御权，保护其诉讼权利，另一方面通过恢复诉讼程序的完全对立辩论，实现实体正义。


上海市财政局


市财政局关于印发《上海市农业产业化财政贴息资金管理办法》的通知

沪财农[2007]41号


浦东新区、闵行区、嘉定区、宝山区、南汇区、奉贤区、松江区、金山区、青浦区、崇明县财政局：
　　现将《上海市农业产业化财政贴息资金管理办法》印发给你们，请按照执行。　　

上海市财政局
　　　二ＯＯ七年十月十六日

　　上海市农业产业化财政贴息资金管理办法

　　第一章 总则

　　第一条 为进一步加强和规范农业产业化项目财政贴息资金管理，提高资金使用效益，根据财政部《中央财政资金贴息管理暂行办法》、市财政局《上海市财政农业专项资金管理办法（试行）》等有关规定，特制定本办法。
　　第二条 本办法所称农业产业化财政贴息资金（以下简称贴息资金），是指财政安排专项用于对符合农业产业化经营项目扶持范围和立项条件的银行贷款利息予以补贴的资金。
　　第三条 本办法所称银行贷款，是指各类银行提供的符合本办法规定贴息范围和条件的贷款。
　　第四条 贴息资金安排遵循突出重点、择优扶持、额度控制、先付后贴的原则。

　　第二章 贴息范围及条件

　　第五条 贴息资金扶持对象为本市市级以上农业产业化龙头企业和区（县）级农业产业化龙头企业。同时适度扶持有一定规模，确能带动农民致富，组织化程度较高的农民专业合作社。
　　第六条 申请贴息资金的基本条件
　　（一）、符合国家产业政策和行业发展规划要求；资源优势特出，区域特色明显；具有显著的项目辐射带动能力。
　　（二）、项目申报单位具有独立的法人资格，经工商注册登记2年以上，最近连续2年有盈利业绩，资产负债率不超过65%。
　　（三）、能够带动一定数量的农户，并与农户签订《农产品购销合同》或其他规范的合同文本，从农户收购的原材料占企业全部原材料的70%以上。
　　（四）、项目贷款已经贷款银行批准同意，并能提供项目立项贷款的评估论证报告、立项批准文件、银行借款合同、贷款到位凭证、贷款银行出具的利息结算清单、付息凭证等相关资料。
　　（五）、申请贴息资金的项目，固定资产贷款规模一般控制在1000万元以上，5000万元以下；季节性收购本市农副产品流动资金贷款规模控制在500万元以上，2500万元以下。

　　第三章 贴息方式、期限及标准

　　第七条 财政安排贴息资金实行先付后贴方式。贴息期限原则上限于一年，贴息周期从上年10月起至当年9月底止，贴息比例为人民银行公布的同期同档次贷款基准利率的90%。
　　第八条 贴息资金由市、区（县）两级财政分级承担，其中市级以上农业产业化龙头企业贴息资金由市级财政全额承担；区（县）级农业产业化龙头企业、农民专业合作社贴息资金由市、区（县）两级财政各承担50%。

　第四章 贴息项目的申报及审定

　　第九条 符合本办法规定贴息范围的项目，按照属地管理和自下而上逐级申报的原则，由项目单位向所在地的区（县）农业主管部门提出贴息资金申请，并填报《上海市农业产业化项目财政贴息资金情况表》（附表1）、《上海市农业产业化项目财政贴息资金申请表》（附表2）。
　　第十条 区（县）农委会同区（县）财政部门，对项目单位申请贴息资金的材料进行审核后，于每年10月底前将符合条件的贴息资金项目连同申报材料联合行文上报市财政局、市农委。各区（县）农委和财政部门对上报材料的真实性、合规性负责。
　　第十一条 项目单位因逾期归还银行贷款产生的逾期贷款利息、加息、罚息等，市、区两级财政不予安排贴息资金。
　　第十二条 市财政局会同市农委对区（县）上报申请财政贴息的项目材料审核后，下达立项批复，同时下拨市级财政贴息资金。

　　第五章 贴息资金监督管理

　　第十三条 各级财政、农业主管部门应加大对贴息资金的监督管理力度，确保贴息资金发挥应有效益。
　　第十四条 对弄虚作假套取、骗取财政贴息资金的，财政部门将责令其整改，收回项目贴息资金，并按《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令427号）等国家有关规定给予处罚。

　　第六章 附则

　　第十五条 本办法自发布之日起实施。


附件链接：
1 、上海市农业产业化项目财政贴息资金申请表.xls
2 、上海市农业产业化项目财政贴息资金情况表.doc
附表2：
上海市农业产业化项目财政贴息资金申请表

项目名称 贷款金额 （万元） 贷款利率（‰） 结息期 实付利息金额 （万元） 结息单据（张） 申请贴息额（万元）


负责人（签字）： 负责人（签字）： 负责人（签字）：

申请单位 （盖章）： 区县农委（盖章）： 区县财政（盖章）：
年 月 日 年 月 日 年 月 日
附表1：
上海市农业产业化项目财政贴息资金情况表
单位：万元
申请单位名称 法人代表 联系电话
注 册日 期 注册资本金 资产总规模 资产负债率
建设项目名称 建设项目地址（县、镇、村）
贷款行名称 银行账号 信 用等 级
拟贷款额度 其中：用于固定资产 其中：用于流动资金 拟贷款期限
项目总投资 其中：财政投资 单位自筹 银 行贷 款
项目主要建设内容：
项目建设后，带动农民增收效果评价：

申请单位公章法人代表签字： 年 月 日 区（县）农委审核意见： 单位公章年 月 日 区（县）财政审核意见： 单位公章年 月 日