中国农业银行关于印发《中国农业银行分支机构设立管理暂行办法》的通知
中国农业银行
中国农业银行关于印发《中国农业银行分支机构设立管理暂行办法》的通知
1996年2月27日，中国农业银行
各省、自治区、直辖市分行，各计划单列市分行：
为进一步规范分支机构设立管理，保障分支机构有序、高效发展，总行决定加强对分支机构设立的统一管理。现将总行制定的《中国农业银行分支机构设立管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。各行在执行过程中遇到的情况和问题，请及时报告总行发展规划部。
附：中国农业银行分支机构设立管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范分支机构设立的管理，保障分支机构的有效发展，根据《中华人民共和国商业银行法》和人民银行关于金融机构管理的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称分支机构是指农业银行所辖的省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行，二级分行（含地区中心支行、省辖市分（支）行），县（市）级支行（含办事处），分理处（含营业所），储蓄所以及其他需统一管理的营业机构。
第三条 本办法所称分支机构设立是指分支机构的新设或升格。
第四条 本办法只适用于农业银行设立境内分支机构的管理。
第二章 分支机构设立的原则和条件
第五条 设立分支机构应依据下列原则：
一、符合整体发展战略原则。分支机构发展的方向、规模和数量必须服从于农业银行整体发展战略的需要。
二、效益原则。分支机构设立必须有利于提高经营效益。
三、合理布局原则。分支机构必须按照经济区划合理布局，与当地经济发展及银行机构的设置状况相适应。
第六条 拟设立分支机构机构必须具备以下条件：
一、从正式营业起，第一年保平，第二年盈利；
二、机构选址合理；
三、主要负责人必须符合人民银行规定的任职资格；
四、拥有固定的营业场所和营业用户；
五、拟设立的二级支行级机构必须拥有不少于1亿元人民币的营运资金，拟设立的支行级机构必须拥有不少于5000万元人民币的营运资金。
第七条 拟设立分支机构的主要负责人学历和资历必须符合下列条件之一，其他方面必须符合人民银行的有关任职资格规定。
一、金融专业研究生毕业，从事金融工作5年以上，经济、法学专业同等学历者，从事金额工作7年以上；
二、金融专业大学本、专科毕业，从事金融工作8年以上，经济、法学专业同等学历者，从事金融工作10年以上；
三、高中、中专毕业，从事其他经济工作12年以上；
四、从事其他经济工作20年以上，经过金融专业培训1年以上。
第八条 拟设立分理处（含营业所和储蓄所）的条件，由各省、自治区、直辖市分行，各计划单列市分行参照本办法自行制定，并报总行备案。
第三章 设立分支机构的审核权限及程序
第九条 申请设立分支机构，必须先报审查行审查、核准，经核准后方可向人民银行提出筹建申请。
第十条 申请设立支行级以上（含支行级）的分支机构，必须经总行审查、核准；申请设立分理处级以下（含分理处级）的分支机构必须经省、自治区、直辖市分行和计划单列市分行审查、核准，并报总行备案。
第十一条 申请设立分支机构，应向审查行提交下列资料：
一、筹建申请报告；
二、筹建可行性报告；
三、筹建方案；
四、筹建人员名单及其简历；
五、未来3年业务状况预测和财务状况预测。
第十二条 审查行主要审查以下内容：申请行的经营管理水平，拟设机构选点的合理性，预测业务量和效益状况，拟向人民银行提交的申请及有关资料是否符合要求。
第十三条 审查行要在收到申请资料后1个月内给予批复。
第四章 设立分支机构的计划管理制度
第十四条 分支机构发展实行计划管理。各省、自治区、直辖市分行，各计划单列市分行每年应组织制定本行的机构发展计划并上报总行，由总行进行综合平衡。总行负责核批各分行每年新增支行级以上（含支行级）机构的详细计划（含数量、名称、地点）和支行级以上（不含支行级）机构的数量计划。
第十五条 各省、自治区、直辖市分行，各计划单列市分行上报总行的机构发展计划中应包括机构的新设、升格和撤并的数量、名称、地点以及有关依据和说明。
第十六条 各省、自治区、直辖市分行，各计划单列市分行每年在制定分支机构发展计划时，经综合考虑自身业务发展需要、内部条件和外部环境等因素，根据地域经济发展水平、金融服务需求、已有金融发展水平、农业银行的市场占有率、农业银行的业务发展需要以及现有的管理水平等因素制定。
第十七条 各省、自治区、直辖市分行，各计划单列市分行根据总行每年核批的分支机构发展计划，按照本办法第九条和第十条的规定程序，逐个安排当年新设和升格机构的报批。
第五章 分支机构设立后的跟踪管理
第十八条 为确保分支机构设立质量，从分支机构设立时起3年之内，审查行必须定期进行检查。检查的主要内容包括：分支机构业务发展状况和财务状况是否达到预测目标，是否违规违法经营以及其他需要检查的事项。
第十九条 经检查若发现机构设立后不能达到业务发展预测目标和财务预测目标，原申请行在今后2年之内不得申请设立同级机构。
第六章 附 则
第二十条 本办法由中国农业银行总行负责解释和修改。
第二十一条 本办法从1996年1月1日起施行。
附表：中国农业银行设立分支机构申请表
申请行名称： 年 月 日
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|拟设行情况|名称： |地点： |级别： |
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| | 项目| 业务状况 | 财务状况 |
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| 未来三年|年份 |存款余额|贷款余额|营业收入|利息收入|营业支出|利润总额|
| 经营状况|----------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|
| 预测 | | | | | | | |
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| | | | | | | | |
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| 筹建情况|营业用房： 平方米 租／买|人员编制： 人|营运资金： 万元|
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| |姓 名|年龄|职称|学 历|现任职务|拟任职务|工作年限|金融系统年限|
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|主要负责人|------|----|----|------|--------|--------|--------|------------|
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| 情 况 |------|----|----|------|--------|--------|--------|------------|
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| 所在 | |
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| 一级分行| 公章 负责人 |
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| 意见 | |
| | 年 月 日 |
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| 总行 | |
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| 主管部门| 公章 负责人 |
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| 意见 | |
| | 年 月 日 |
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| |1．筹建申请报告 |
| 附件 |2．筹建可行性论证材料 |
| |3．筹建方案 |
| |4．筹建人员状况 |
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江苏省高级人民法院关于印发《江苏省人民法院对外委托司法鉴定管理办法（试行）》的通知
江苏省高级人民法院
江苏省高级人民法院
关于印发《江苏省人民法院对外委托司法鉴定管理办法（试行）》的通知
各市中级人民法院、各基层人民法院、本院各业务庭(局)：
根据最高人民法院《人民法院司法鉴定工作暂行规定》和《人民法院对外委托司法鉴定管理规定》，结合全省法院司法鉴定工作实际，我院制定了《江苏省人民法院对外委托司法鉴定管理办法（试行）》，并于2002年8月27日经我院审判委员会第46次会议讨论通过。现印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题，请及时与我院司法鉴定处联系。
特此通知。
二○○二年八月二十八日
江苏省人民法院对外委托司法鉴定管理办法（试行）
(2002年8月27日江苏省高级人民法院审判委员会第46次会议讨论通过)
苏高法〔２００２〕270号
第一章 总 则
第一条 为规范人民法院对外委托和组织司法鉴定工作，充分保护当事人的合法权益，规范对外委托社会鉴定机构或鉴定人开展鉴定、审计、评估等工作，实现审判与司法鉴定的分离，确保司法公正，根据《人民法院司法鉴定工作暂行规定》和《人民法院对外委托司法鉴定管理规定》，结合我省法院司法鉴定工作实际，制定本办法。
第二条 对外委托或组织的鉴定包括：法医、文检、会计、审计、评估、拍卖、药品、产品质量、计算机技术、建筑工程质量、知识产权、文物珠宝、农药种子质量、声像资料和其他各类诉讼证据的技术鉴定（以下统称鉴定）。
第三条 全省各级人民法院在受理各类诉讼案件的审理和执行案件的执行过程中，需要对外委托或组织有关社会鉴定机构和鉴定人进行技术鉴定的，适用本办法。
第四条 全省各级人民法院司法鉴定机构（未设立司法鉴定机构的基层人民法院为代行对外委托司法鉴定管理职能的部门），负责统一对外委托和组织司法鉴定，协调和监督司法鉴定工作的正常进行。上述机构与部门以下简称司法鉴定管理部门。在对外委托及组织审计、评估、拍卖、检测以及其他各项技术鉴定过程中，各相关合议庭、执行组应与司法鉴定管理部门相互配合、相互协作。在鉴定过程中，在司法鉴定管理部门认为需要相关业务庭、执行局主审法官协调、配合时，主审法官应予配合。主审法官不得与社会鉴定机构、鉴定人员单独或直接联系、接触。
第五条 人民法院鉴定管理部门应当遵循公开、公平、合法、择优的原则，建立社会鉴定机构和鉴定人的名册，依据尊重当事人选择和人民法院指定相结合的原则选择并委托社会鉴定机构或鉴定人进行司法鉴定。
第二章 社会鉴定机构和鉴定人名册的建立和管理
第六条 自愿接受人民法院委托从事司法鉴定，服从人民法院司法鉴定管理部门对司法鉴定业务工作的管理和监督，并申请进入人民法院司法鉴定机构名册的社会鉴定机构，应当向人民法院司法鉴定管理部门提交申请书，并提供以下材料：
（一）企业或社团法人营业执照副本和税务登记证；
（二）专业资质证书；
（三）专业技术人员名单、执业资格证书和主要业绩；
（四）年检文书；
（五）其他必要的文件和资料。
第七条 以个人名义自愿接受人民法院委托从事司法鉴定，服从人民法院司法鉴定管理部门的管理和监督，并申请进入人民法院社会鉴定人名册的鉴定人，应当向人民法院司法鉴定管理部门提交申请书，并提供以下材料：
（一）单位介绍信；
（二）专业资格证书；
（三）主要业绩证明；
（四）其他必要的文件、资料等。
第八条 申请进入人民法院鉴定人名册的社会鉴定机构和鉴定人，其入册资格须经所在地中级人民法院司法鉴定管理部门审核，报省高级人民法院司法鉴定管理部门批准，并报最高人民法院司法鉴定管理部门备案。
第九条 经批准登记入册的社会鉴定机构和鉴定人，由省高级人民法院颁发资格证书，并在《人民法院报》予以公告。
第十条 人民法院司法鉴定管理部门应当于每年度对提出申请的社会鉴定机构和鉴定人进行全面审核，择优确定社会鉴定机构和鉴定人的名单。
第十一条 列入名册的社会鉴定机构，有下列情形之一的，应当向所在地中级人民法院司法鉴定管理部门报告，报省法院司法鉴定管理部门审核后办理变更登记，并呈报最高人民法院备案、公告：
（一）机构名称、住所地发生变更的；
（二）法定代表人（负责人）变更的；
（三）业务范围发生变化的；
（四）其它需要变更的情形。
第十二条 列入市级法院库名册的社会鉴定机构和鉴定人应当接受所在地中级人民法院司法鉴定管理部门的年度审核，并提交以下材料：
（一）年度业务工作报告书；
（二）专业技术人员变更情况；
（三）仪器设备更新情况；
（四）其他变更情况和要求提交的材料。
各中院将年度审核情况报省法院司法鉴定管理部门审查、备案。
列入省级法院库名册的社会鉴定机构和鉴定人直接由省法院司法鉴定管理部门进行年度审核。
年度审核有变更事项的，按第十一条规定办理。
第十三条 司法鉴定内容、事项涉及鉴定机构和鉴定人名册之外专业的，人民法院司法鉴定管理部门根据鉴定对象对专业的要求，可以从社会相关专业中按上述要求择优选定、并委托和组织相关专业的社会鉴定机构或鉴定人进行鉴定。
被选定的社会鉴定机构或专业技术人员自愿申请进入社会鉴定机构或鉴定人名册的，按本章相关条款的规定办理。
第三章 司法鉴定案件的对外委托与管理
第十四条 各业务庭在审理案件中，对有关技术证据是否需要申请鉴定，由合议庭或执行组提出意见，报庭长或分管院长批准后，填写司法鉴定申请表，移送司法鉴定管理部门。
第十五条 需要鉴定的案件，应向司法鉴定管理部门移送以下材料，并办理移交手续：
（一）与鉴定有关的案卷材料；
（二）当事人举证材料（已经双方当事人质证）；
（三）人民法院依职权调查的材料；
（四）委托拍卖的应附拍卖物的清单、相关权属证明及拍卖决定法律文书等；
（五）其它与鉴定有关的材料等。
第十六条 司法鉴定管理部门在接受移送材料时，应对以下内容进行审查：
（一）委托手续是否齐全；
（二）委托鉴定内容是否清楚；
（三）鉴定目的是否明确；
（四）提交的材料是否符合要求。
第十七条 人民法院司法鉴定管理部门在接受各业务庭申请对外委托鉴定报告后，应当委托经省法院批准的列入名册并在《人民法院报》上公告的社会鉴定机构或鉴定人进行鉴定。
司法鉴定管理部门在委托拍卖前，应按对外委托鉴定程序对拍卖物进行评估，评估结果作为确定拍卖底价的依据。拍卖底价可以低于评估价值，但首次拍卖底价下浮幅度不得超过评估价值的30%。
拍卖由人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还、追回的物品，应适用《拍卖法》的有关规定，拍卖底价由司法鉴定管理部门与合议庭或执行组协商确定。
第十八条 人民法院司法鉴定管理部门应在收到业务庭移送的案件材料进行登记后五个工作日内通知当事人，当事人应在收到通知之日起五日内到指定地点协商确定鉴定机构或鉴定人，当事人协商一致的，应委托双方约定的机构，约定的机构无相应资质的，应另行协商确定。
当事人在规定的时间内无故缺席、不能协商一致的，由人民法院司法鉴定管理部门根据择优与公平竞争原则，在人民法院所确定的鉴定机构和鉴定人名册库中指定和委托符合要求的社会鉴定机构或鉴定人。
如需鉴定的标的可能损及国家、集体利益或第三人利益的，不适用当事人双方自愿选择。
第十九条 在刑事诉讼中，需要进行司法鉴定的，由司法鉴定管理部门征求主审法官意见后依照有关规定确定鉴定机构，当事人不得自由选择。
第二十条 重大案件的鉴定、疑难或跨学科的综合鉴定，由人民法院司法鉴定管理部门择优委托或组织专业技术人员进行会诊或联合鉴定。
第二十一条 当事人对社会鉴定机构或鉴定人提出异议的，可向人民法院司法鉴定管理部门提出，由本院司法鉴定管理部门审查决定是否重新选择和委托社会鉴定机构或鉴定人。
第二十二条 鉴定过程中，需要补充、增加鉴定事项，合议庭应当及时通知司法鉴定管理部门，由司法鉴定管理部门负责与鉴定机构联系。主审法官认为需要与鉴定机构就有关问题进行会谈的，向司法鉴定管理部门申请，由司法鉴定管理部门组织、安排。
当事人及其诉讼代理人申请补充、增加鉴定事项的，由合议庭、执行组决定并及时向司法鉴定管理部门移送相关补充材料。
第二十三条 在委托过程中，接受委托的社会鉴定机构或鉴定人认为需要补充鉴定材料的，
应向人民法院司法鉴定管理部门提出申请，由司法鉴定管理部门通知主审法官，由主审法官要求当事人补充鉴定材料，经组织双方当事人质证后，移交司法鉴定管理部门。当事人及其诉讼代理人申请人民法院依职权调查收集证据的，由合议庭或执行组决定。
第四章 鉴 定
第二十四条 社会鉴定机构或鉴定人在接到人民法院司法鉴定管理部门的委托后，应决定是否接受委托。决定接受委托的，应在十日内向人民法院司法鉴定管理部门提交鉴定工作计划和收费通知书（并附鉴定收费标准）。
鉴定工作计划的具体内容包括：承办鉴定的技术人员名单，勘验现场计划，检测被鉴定物品计划，询问当事人的计划，以及是否需要补充鉴定材料等。
第二十五条 人民法院司法鉴定管理部门在接到社会鉴定机构的鉴定工作计划和收费通知书后，应及时通知当事人交纳鉴定费用。
在鉴定过程中，社会鉴定机构或鉴定人认为需要补充鉴定材料的，参照本办法第二十二条规定办理。补充鉴定材料的期限为15日。
社会鉴定机构的鉴定时限自材料补充齐全和交纳鉴定费用后正式计算。
有关补充材料不能在规定时间内递交的，对鉴定时限造成影响的，由提供有关证据材料的义务方承担延误责任。提出鉴定的当事人在接到交费通知一周内，未交足鉴定费用的，不予鉴定；当事人与鉴定机构就交费达成协议的除外。
第二十六条 接受人民法院司法鉴定管理部门委托的社会鉴定机构，一般应在30天内完成鉴定工作，复杂案件应在60天内完成。不能按时完成的，可向人民法院司法鉴定管理部门申请延长鉴定时限，是否同意延长鉴定时限由人民法院司法鉴定管理部门决定。
受理鉴定的社会鉴定机构在规定时间内没有完成鉴定工作的，人民法院司法鉴定管理部门可以终止委托关系，并根据需要更换社会鉴定机构或鉴定人。
拍卖首次不成交，需再行拍卖的，司法鉴定管理部门应征求执行组或合议庭的意见，重新确定拍卖底价。
第二十七条 人民法院司法鉴定管理部门根据社会鉴定机构或鉴定人的提议，在鉴定完成前，组织双方当事人就鉴定中的有关问题交换意见，或就有关问题征求主审法官的意见。
第二十八条 被委托的拍卖机构在拍卖成交后应及时向司法鉴定管理部门移交成交确认书、拍卖活动细则，并移交扣去拍卖佣金的剩余价款。
第二十九条 在社会鉴定机构或鉴定人完成鉴定后，司法鉴定管理部门应及时将相关报告和送检材料移送合议庭或执行组。司法鉴定管理部门对必要的鉴定材料应复制存档。
第五章 司法鉴定的监督
第三十条 鉴定机构或鉴定人在鉴定过程中，人民法院司法鉴定管理部门应指派专人负责管理、监督鉴定过程，协调鉴定过程中有关问题，为社会鉴定机构或鉴定人排除不必要的干扰。
被委托的拍卖机构举行拍卖活动时，人民法院司法鉴定管理部门派员到场监拍，对拍卖活动的公开性、公正性进行监督。拍卖成交后，相关合议庭、执行组应按有关规定办理相关手续。
人民法院司法管理部门对鉴定案件的有关保密工作进行监督管理，但不得干涉社会鉴定机构或鉴定人独立做出鉴定结论。
第三十一条 鉴定结束后，人民法院相关业务庭需要司法鉴定管理部门协助做好社会鉴定机构或鉴定人出庭作证工作的，应当在开庭前五个工作日书面通知司法鉴定管理部门。社会鉴定机构或鉴定人在接到人民法院出庭通知书后，应当指派鉴定人本人或鉴定协办人出庭支持自己的鉴定结论。
第三十二条 列入名册的社会鉴定机构及鉴定人不履行义务，违反司法鉴定有关规定的，由有关人民法院视其情节给予内部通报、取消入册资格并在《人民法院报》公告等处分。
社会鉴定机构或鉴定人在鉴定过程中违反有关法律、法规或规定的，依照有关法律、法规或规定处理。
第六章 附 则
第三十三条 本办法由江苏省高级人民法院负责解释。
第三十四条 本办法与最高院规定有抵触的，按照最高院规定执行。
第三十五条 本办法所指鉴定机构和鉴定人，是指经入册登记和批准，并经《人民法院报》公告的社会鉴定机构和鉴定人。
第三十六条 本办法所规定的期限，一律以收到委托、通知后的第二日起算。
第三十七条 本办法自下发之日起试行。
